黑龙江国中水务股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（临时公告格式指引第十六号）》和《黑龙江国中水务股份有限公司募集资金使用管理制度（2013 年 4 月）》的相关规定，现将黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3220 号文核准，公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）198,310,900 股，发行价格为 4.80 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 951,892,320.00 元，扣除发行费用 29,550,310.90 元，募集资金净
额为人民币 922,342,009.10 元。上述募集资金于 2017 年 2 月 24 日存入公司指定的
募集资金专用账户内。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并出具了中准验字[2017]1017 号《非公开发行人民币普通股募集资金验资报告》。
公司 2019 年度使用本次募集资金 7,941.20 万元，截至 2019 年 12 月 31 日公
司累计使用本次募集资金 58,177.98 万元，公司募集资金专项账户期末余额为33,472.60 万元(含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息)。此外，作为募投项目实施主体的子/孙公司的募集资金专项账户余额为 6,529.08 万元(含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息)。
二、募集资金管理情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，公司于 2013 年 4 月修订了《募集资金使用管理制度》，对公司募集资金的存放、
使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。
2017 年 3 月 2 日，公司及保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限
责任公司（以下简称“申万宏源”）与上海农商银行营业部（自 2018 年 1 月 1 日
并入上海农商银行延安西路支行）在上海市签订了《非公开发行股票募集资金专
户存储三方监管协议》，2017 年 12 月 29 日，公司及申万宏源与中国民生银行股
份有限公司马鞍山分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额为 33,472.60 万元(含购
置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息)，具体存储情况如下：
序号 账户名称 开户行 账号 期末金额 备注
（万元）
1 黑龙江国中水务股 中国民生银行马鞍山江东 608505057 - 注 1
份有限公司 大道支行
2 黑龙江国中水务股 上海农商银行延安西路支 50131000587411850 33,472.60 注 2
份有限公司 行
注 1：该募集资金专户开立于中国民生银行马鞍山分行江东大道支行，该支行为中国民生银行股份有限公司马鞍山分行辖内下属机构，具备对募集资金专户的监管职能。为提高募集资金使用效率，公司于 2019年 4 月 29 日将中国民生银行马鞍山江东大道支行开立的募集资金专户（账号：608505057）予以注销，并办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。
注 2：上海农村商业银行股份有限公司营业部于 2018 年 1 月 1 日起并入上海农商银行延安西路支行，
届时公司在上海农村商业银行股份有限公司营业部（简称：上海农商银行营业部）开立的一般户及募集专户作同步迁移，迁移后开户地址、账户名称、账号均保持不变，同时，根据公司、申万宏源证券承销保荐
有限责任公司与上海农商银行营业部于 2017 年 3 月 2 日签订的《黑龙江国中水务股份有限公司非公开发行
股票募集资金专户存储三方监管协议》，上海农商银行延安西路支行将承接上述协议约定的、原上海农商银行营业部对募集资金专户的监管责任。
为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、募投项目实施主体及保荐机构
（主承销商）申万宏源于 2017 年 5 月 10 日、2017 年 7 月 5 日分别与中国工商银
行股份有限公司汉中中山街支行、中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行、中国建设银行股份有限公司秦皇岛文化路支行、上海农村商业银行股份有限公司签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，《三方监管协议》与
上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定履行了相关
职责，募集资金的存放与实际使用过程中不存在违反三方监管协议的问题。
截至 2019 年 12 月 31 日，作为募投项目实施主体的子/孙公司的募集资金专
项账户余额为 6,529.08 万元(含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行
存款利息)，具体存储情况如下：
序号 开户单位 开户行 账号 到账时间 到账金额 期末余额 备注
（注 1） （万元） （万元）
汉中市国中自 中国工商银行股
1 来水有限公司 份有限公司汉中 2606050229022152357 2017年 5月 3,700.50 3,585.84
中山街支行
汉中市石门供 中国工商银行股
2 水有限公司 份有限公司汉中 2606050229022152481 2019年 9月 10,436.38 89.21
中山街支行
国中（秦皇岛）中国建设银行股
3 污水处理有限 份有限公司秦皇 13050163860800000520 2019年 7月 16,849.26 2.80
公司 岛文化路支行
荣县国中水务 中国建设银行股
4 有限公司 份有限公司北京 11050171520000000481 2018年 2月 394.84 - 注 2
百子湾路支行
南江县国中家 中国建设银行股 2018 年 12
5 源水务有限公 份有限公司北京 11050171520000000482 月 3,029.75 -
司 百子湾路支行
6 牙克石市国中 上海农商银行延 50131000616915075 2017年 7月 3,700.00 2,851.23
水务有限公司 安西路支行
合 计 38,110.73 6,529.08
注 1：到账时间为截至 2019 年 12 月 31 日最后一笔资金的到账日期，到账金额为累计到账金额。
注 2：鉴于公司本次非公开发行募投项目“荣县污水处理工程新建项目”已基本实施完毕，募集资金
账户无结余资金，项目实施主体荣县国中水务有限公司已于 2019 年 11 月 1 日将在中国建设银行股份有限公
司北京百子湾路支行开立的募集资金专户（账号：11050171520000000481）予以注销，并办理完毕上述募集
资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。
三、2019 年闲置募集资金购买理财情况
单位：人民币万元
委托理财 委托理财 委托理财 资金 报酬确 年化 实际收益或 实际收益或
公司名称 受托人 委托理财类型 金额 起始日期 终止日期 来源 定方式 收益率 损失 损失 实际收回情况
（含税） （不含税）
中国工商银行股 工商银行保本型法 2019 年 9 209 年 10 闲 置 募 保 本 浮
汉中自来水 份有限公司汉中 人35天稳利人民币 3,600.00 月 3 日 月 8 日 集资金 动收益 2.95% 10.18 9.61 已到期
中山街支行 理财
中国工商银行股 工商银行保本型法 2019 年 10 2019 年 11 闲 置 募 保 本 浮
汉中自来水 份有限公司汉中 人35天稳利人民币 3,300.00 月 11 日 月 15 日 集资金 动收益 2.95% 9.33 8.81 已到期
中山街支行 理财
中国工商银行股 工商银行保本型法 2019 年 10 2019 年 11 闲 置 募 保 本 浮
汉中自来水 份有限公司汉中 人35天稳利人民币 300.00 月 15 日 月 19 日 集资金 动收益 2.95% 0.85 0.80 已到期
中山街支行 理财
委托理财 委托理财 委托理财 资金 报酬确 年化 实际收益或 实际收益或
公司名称 受托人 委托理财类型
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