证券代码：600162 证券简称：香江控股 公告编号：临2018-088
深圳香江控股股份有限公司
关于公司限制性股票激励计划预留部分授予的
限制性股票第二个解锁期可解锁的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次符合解锁条件的激励对象共计8人；
本次解锁股票数量：95.4万股，占目前公司总股本的0.028%。
本次限制性股票办理完成解锁手续及上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
1、2015年10月14日，公司召开第七届董事会薪酬与考核委员会会议，审议通过《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，同意将该《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要提交公司董事会审议；
2、2015年10月14日，公司召开第七届董事会第二十一次会议及第七届监事会第十八次会议，审议通过《激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，关联董事回避表决。同日，公司独立董事发表同意本次激励计划的独立意见，监事会出具了核查意见；
3、2015年10月30日，公司2015年第四次临时股东大会审议通过了《激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。
4、2015年11月18日，公司召开第七届董事会第二十四次会议及第七届监事会第二十一次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。同日，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核实。确定以2015年11月18日为授予日，向符合条件的31名激励对
象授予2,204万股限制性股票，授予价格为3.05元/股。
5、2016年10月28日，公司召开第八届董事会第五次会议及第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2015年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的议案》。同意将预留限制性股票的授予日确定为2016年10月28日，公司向符合条件的10名激励对象授予366万份限制性股票，授予价格为2.14元/股。公司独立董事对该事项发表了明确同意意见。
6、2016年12月22日，公司召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司限制性股票首次授予的激励对象饶于华、霍伟锋、黄勇光离职，已不符合激励条件。根据限制性股票激励计划的相关规定，将其已获授但尚未解锁的股份回购，由于公司2016年6月实施资本公积金转增股本，回购股份数量调整为270万股。本次回购注销的限制性股票已于2017年4月6日完成注销。
7、2017年4月6日，公司召开第八届董事会第十次会议及第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，独立董事对该事项发表了明确同意意见。本次解锁的限制性股票已于2017年4月20日上市流通。
8、2017年10月30日，公司召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，独立董事对该事项发表了明确同意意见。本次解锁的限制性股票已于2018年1月5日上市流通。
9、2018年1月11日，公司召开第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司限制性股票授予的激励对象蒋映岚、胡洋、吴双胜、王锋离职，已不符合激励条件。根据限制性股票激励计划的相关规定，将其已获授但尚未解锁的股份回购，回购股份数量调整为134.4万股。本次回购注销的限制性股票已于2018年6月21日完成注销。
10、2018年4月9日，公司召开第八届董事会第十八次会议及第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期解锁的议案》，独立董事对该事项发表了明确同意意见。本次为符
合解锁条件的25名激励对象解锁合计830.7万股限制性股票，并于2018年4月17日上市流通。
11、2018年11月16日，公司召开第八届董事会第二十五次会议及第八届监事会第十九次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票第二个解锁期解锁的议案》，独立董事对该事项发表了明确同意意见。
公司限制性股票计划预留部分授予第二个解锁期符合解锁条件的激励对象为8名，授予的股票数量合计为318万股。预留部分授予激励对象的限制性股票第二个解锁期解锁条件满足的前提下，8名激励对象获授的限制性股票318万股的30%，即95.4万股限制性股票可解锁。根据相关规定，公司将于该预留部分限制性股票股份登记日起满24个月后申请上市流通。
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
（一）预留部分授予激励对象的限制性股票第二个解锁期解锁符合条件
公司解锁条件 符合解锁条件的情况
1、公司未发生以下任一情形： 公司2017年财务会计报告未被注
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会册会计师出具否定意见或者无法表计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 示意见；公司最近一年内未因重大
告； 违法违规行为被中国证监会予以行
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证政处罚；公司不存在中国证监会规
监会予以行政处罚； 定的不得实行限制性股票激励计划
（3）中国证监会规定的不得实行限制性股票激的其他情形。
励计划的其他情形。 公司满足该条规定的解锁条件。。
2、公司业绩考核条件：以2014年为基准，20172014年度公司归属于母公司股东年归属于母公司股东的扣除非经常性损益净利的扣除非经常性损益的净利润为
润增长率不低于99% 265,715,101.79元，2017年归属于
母公司股东的扣除非经常性损益的
净利润为770,331,208.15元，2017
年较2014年增长率为189.91%，高
于99%。
公司满足该条规定的解锁条件。
个人解锁条件 符合解锁条件的情况
1、激励对象未发生如下任一情形： 本次拟解锁的8名激励对象最近三
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布年内未被证券交易所公开谴责或宣
为不适当人选的； 布为不适当人选；最近三年内未因
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证重大违法违规行为被中国证监会予
监会予以行政处罚的； 以行政处罚；不存在《公司法》规
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、定的不得担任公司董事、高级管理
高级管理人员情形的； 人员情形；不存在其他严重违反公
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规司有关规定的情形；符合解锁条件。
定的；
（5）中国证监会规定的不得解锁的其他情形。
2、激励对象个人绩效考核条件：在本激励计划根据《限制性股票激励计划实施考
执行期间，公司每年根据《限制性股票激励计核办法》，本次拟解锁的8名激励对
划实施考核办法》，对激励对象个人前一年的工象2017年度个人绩效考核结果均
作绩效进行综合考评： 为80分以上（含80分）。满足第二
（1）激励对象个人年度绩效考核综合考评分数个解锁期的个人绩效考核解锁条
80分以上的（含80分），可解锁对应解锁期的件。
限制性股票；
（2）激励对象个人年度绩效考核综合考评分数
在60分以上（含60分）80分以下的，可解锁
对应解锁期限制性股票的一半，不能解锁的部
分由公司以授予价格加上年化6%利率回购注
销；
（3）激励对象个人年度绩效考核综合考评分数
在60分以下的，激励对象不得解锁的限制性股
票由公司以授予价格加上年化6%利率回购注
销。
（二）公司预留部分授予激励对象的限制性股票第二个解锁期解锁条件满足，
本次8名激励对象解锁获授的公司限制性股票的30%，合计95.4万股。
三、符合预留部分授予第二个解锁期解锁条件的激励对象限制性股票解锁
情况
本次8名激励对象解锁获授的限制性股票第二个解锁期解锁总数为95.4万
股，本次解锁的限制性股票数量占公司总股本的比例为0.028%。
具体解锁情况如下表：
已获授予 本次可解锁限本次解锁数量占已获授
序号 姓名 职务 限制性股 制性股票数量 予限制性股票比例
票数量
1 何嵘贤 核心管理人员 1,020,000 306,000 30%
2 王勇 核心管理人员 360,000 108,000 30%
3 蔡建武 核心管理人员 360,000 108,000 30%
4 曾高 核心管理人员 360,000 108,000 30%
5 张文涛 核心管理人员 300,000 90,000 30%
6 韦涛 核心管理人员 300,000 90,000 30%
7 郑红艳 核心管理人员 240,000 72,000 30%
8 桑兴宏 核心管理人员 240,000 72,000 30%
合计 3,180,000 954,000 30%
四、独立董事意见
独立董事认真审议了《关于公司限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票第二个解锁期解锁的议案》，发表了如下独立意见：
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录》等法律法规及《实施考核办法》规定的实施限制性股票激励计划的情况，公司具备实施限制性
