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华创阳安股份有限公司
员工持股计划（草案）
二〇一九年三月
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特别提示
1、华创阳安股份有限公司（以下简称“华创阳安”或“公司”）员工持股
计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司
实施员工持股计划试点的指导意见》 及 《上海证券交易所上市公司员工持股计划
信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《华创阳安股
份有限公司章程》的规定制定。
2、员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允
许的其他方式获得的资金。 员工持股计划股票来源为公司回购的股票、二级市场
购买、参与非公开发行以及法律、法规允许的其他方式获得的股票。
3、员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数
累计不超过公司股本总额的 10%； 任一持有人通过员工持股计划获得的公司股票
数量不得超过公司股本总额的 1%。如相关法律、法规和规范性文件对上述员工
持股计划规模上限等要求有变更的，则员工持股计划规模根据变更后的法律、法
规和规范性文件要求相应进行调整。
4、 员工持股计划的有效期为 10 年，自股东大会审议通过员工持股计划之日
起算， 至有效期届满后自行终止， 也可经公司股东大会审议批准或根据相关法律、
法规的规定提前终止或延长； 每期员工持股计划存续期由董事会确定， 也可经管
理委员会审议批准提前终止或延长；每期员工持股计划的锁定期为 12 个月（如
以非公开发行方式实施员工持股计划的， 锁定期为 36 个月） ， 自公司公告当期最
后一笔华创阳安股票过户至当期员工持股计划证券账户名下之日起算。 如相关法
律、法规和规范性文件对锁定期要求有变更的，则锁定期根据变更后的法律、法
规和规范性文件要求相应进行调整。
5、员工持股计划设立后委托资产管理机构进行管理。
6、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件。
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目录
释义 ............................................................................................................................... 4
一、员工持股计划的目的和原则 ............................................................................... 5
（一）员工持股计划的目的................................................................................. 5
（二）员工持股计划的实施原则......................................................................... 5
二、员工持股计划的参与对象 ................................................................................... 5
（一）参与对象..................................................................................................... 5
（二）参与对象限制............................................................................................. 5
（三）员工持股计划参与人数及资金额度......................................................... 6
三、员工持股计划的资金来源和股票来源 ............................................................... 6
（一）员工持股计划的资金来源......................................................................... 6
（二）员工持股计划股票来源............................................................................. 6
（三）员工持股计划的规模................................................................................. 6
四、公司融资时员工持股计划的参与方式 ............................................................... 6
五、员工持股计划的有效期、存续期、锁定期和交易限制 ................................... 7
（一）员工持股计划的有效期............................................................................. 7
（二）员工持股计划的存续期、锁定期............................................................. 7
（三）员工持股计划的交易限制......................................................................... 7
六、员工持股计划的管理模式 ................................................................................... 7
（一）持有人代表会议......................................................................................... 8
（二）资产管理机构............................................................................................. 9
七、员工持股计划份额权益的归属及处置 ............................................................... 9
八、员工持股计划的变更和终止 ............................................................................. 10
（一）员工持股计划的变更............................................................................... 10
（二）员工持股计划的终止............................................................................... 10
九、其他重要事项 ..................................................................................................... 10
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释义
除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义
公司/华创阳安 指 华创阳安股份有限公司
员工持股计划、本计划 指 华创阳安股份有限公司员工持股计划
持有人 指
根据员工持股计划约定实际出资参加员工持股计划
的公司员工
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
持有人代表会议 指 华创阳安员工持股计划持有人代表会议
管理委员会 指 华创阳安每期员工持股计划的管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《华创阳安股份有限公司章程》
元 指 人民币元
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一、员工持股计划的目的和原则
（一）员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、
规范性文件和《公司章程》的规定，制订本计划。公司实施员工持股计划的目的
在于建立、健全激励约束机制， 充分调动员工积极性和创造性，吸引和保留优秀
人才，保障公司战略目标的实现，促进公司持续、健康发展。
（二）员工持股计划的实施原则
1、依法合规原则。公司将严格按照法律、行政法规的规定，以合规的方式
开展员工持股计划，认真履行相关决策程序，真实、准确、完整、及时地实施信
息披露，采取严格防控措施防范内幕交易、操纵市场等证券违法行为的发生。
2、自愿参与原则。公司自主决定员工持股计划，员工本着自愿原则参与员
工持股计划，公司不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
3、风险自担原则。员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资
者权益平等。
二、员工持股计划的参与对象
（一）参与对象
员工持股计划的参与对象范围为在公司及其下属公司工作， 并签署劳动合同
的员工。
（二）参与对象限制
有下列情形之一的员工，不能参与员工持股计划：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内因个人故意或过失行为触犯国家刑法，被司法机关追究刑事
责任的；
4、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、
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失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守
的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
5、董事会认定的不能成为本计划持有人的情形；
6、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本计划持有人的情形。
（三）员工持股计划参与人员及资金额度
员工持股计划生效后，公司董事会将根据股东大会授权及本计划规定的流程，
确定每期员工持股计划参与人员、资金额度及计划份额等。
三、员工持股计划的资金来源和股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的
其他方式获得的资金。
（二）员工持股计划股票来源
员工持股计划股票来源为公司回购的股票、二级市场购买、参与非公开发行
以及法律、法规允许的其他方式获得的股票。
（三）员工持股计划的规模
员工持股计划实施后， 公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计
不超过公司股本总额的 10%； 任一持有人通过员工持股计划获得的公司股票数量
不得超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工通过二
级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
如相关法律、法规和规范性文件对上述员工持股计划规模上限等要求有变更
的，则员工持股计划规模根据变更后的法律、法规和规范性文件要求相应进行调
整。
四、公司融资时员工持股计划的参与方式
员工持股计划有效期内，如公司以配股、增发、 发行可转换公司债券等方式
融资时，由管理委员会决定员工持股计划是否参与融资及资金解决方案。
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五、员工持股计划的有效期、存续期、锁定期和交易限制
