600153 沪市 建发股份

证券简称：建发股份                        证券代码：600153
        厦门建发股份有限公司

  2022 年限制性股票激励计划（草案）
                    二零二二年一月


                          声 明

  本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                          特别提示

  1、本计划依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号文，以下简称“《175 号文》”）《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171 号文，以下简称“《171 号文》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和厦门建发股份有限公司（以下简称“建发股份”或“本公司”、“公司”）《公司章程》以及其他相关法律、法规、规章和规范性文件的规定制定。

  2、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  3、本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；


  （6）中国证监会认定的其他情形。

  4、本计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股。

  5、本激励计划拟授予的限制性股票数量不超过 14,317.11 万股，总计约占本激励计划公告时公司股本总额 286,342.253 万股的 5.00%。其中，首次授予11,453.69 万股，约占拟授予股数总额的 80.00%，约占本计划公告时公司股本总
额 286,342.253 万股的 4.00%；预留授予 2,863.42 万股，约占拟授予股数总额
的 20.00%，约占本计划公告时公司股本总额 286,342.253 万股的 1.00%。

  截至本激励计划草案公告日，2020 年限制性股票激励计划尚在有效期内，2020 年限制性股票激励计划授予限制性股票 2,835.20 万股，加上本次拟授予的限制性股票 14,317.11 万股，合计共 17,152.31 万股，约占本计划公告时公司股本总额 286,342.253 万股的 5.99%。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。

  6、本计划拟首次授予激励对象不超过 1,066 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含分公司及子公司，下同）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员，不包括独立董事和监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  预留部分激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会审议通过后12 个月内确定。

  7、限制性股票的授予价格为 5.63 元/股。在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本计划予以相应的调整。

  8、在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本计划予以相应的调整。


    9、本计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 72 个月。

    10、本计划首次授予限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起 24 个月、36 个月、48 个月，预留授予的限制性股票限售期与首次授予相同。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。限售期满后为解除限售期，首次授予和预留授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

  解除限售期                  解除限售时间                可解除限售数量占
                                                              获授权益数量比例

                  自相应批次限制性股票授予登记完成之日起

首次授予及预留授  24个月后的首个交易日起至相应批次限制性

予第一个解除限售  股票授予登记完成之日起36个月内的最后一        33%

期

                  个交易日为止

                  自相应批次限制性股票授予登记完成之日起

首次授予及预留授  36 个月后的首个交易日起至相应批次限制性

予第二个解除限售  股票授予登记完成之日起 48 个月内的最后一        33%

期

                  个交易日为止

                  自相应批次限制性股票授予登记完成之日起

首次授予及预留授  48 个月后的首个交易日起至相应批次限制性

予第三个解除限售  股票授予登记完成之日起 60 个月内的最后一        34%

期

                  个交易日为止

    11、本计划首次授予和预留授予的限制性股票解除限售业绩考核目标如下表所示：

    解除限售期                            业绩考核目标

                    （1）2022 年度每股收益不低于 1.25 元/股，且不低于同行业均值或
                    对标企业 75 分位值水平；

首次授予及预留授予  （2）以 2020 年度营业收入为基准，2022 年度营业收入增长率不低
的第一个解除限售期

                    于 30%，且不低于同行业均值或对标企业 75 分位值水平；

                    （3）2022 年度营业利润占利润总额的比重不低于 90%。

                    （1）2023 年度每股收益不低于 1.30 元/股，且不低于同行业均值或
                    对标企业 75 分位值水平；

首次授予及预留授予  （2）以 2020 年度营业收入为基准，2023 年度营业收入增长率不低
的第二个解除限售期

                    于 45%，且不低于同行业均值或对标企业 75 分位值水平；

                    （3）2023 年度营业利润占利润总额的比重不低于 90%。

首次授予及预留授予  （1）2024 年度每股收益不低于 1.35 元/股，且不低于同行业均值或

的第三个解除限售期  对标企业 75 分位值水平；

                    （2）以 2020 年度营业收入为基准，2024 年度营业收入增长率不低
                    于 60%，且不低于同行业均值或对标企业 75 分位值水平；

                    （3）2024 年度营业利润占利润总额的比重不低于 90%。

  注：1、每股收益是指基本每股收益。在股权激励有效期内，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、增发、配股、可转债转股等行为，计算每股收益时，所涉及的公司股本总数不作调整，以 2020 年底股本总数为计算依据。

      2、上述业绩条件中相关财务数据均不含本公司土地一级开发业务中的“后埔-枋湖
旧村改造项目”和“钟宅畲族社区旧村改造项目”。

  12、激励对象认购限制性股票的资金由个人自筹，公司不得为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  13、所有激励对象承诺，因公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。

  14、公司承诺单独或合计持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本计划。

  15、本计划经厦门市人民政府国有资产监督管理委员会或其授权单位审核批准通过后，公司方可召开股东大会审议通过本计划并予以实施。

  16、本计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内授予激励对象限制性股票并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后及时披露相关实施情况的公告。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授出的限制性股票失效，本计划另有说明的除外。

  17、本计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。


                目 录


第一章  释义 ...... 7
第二章  实施本计划的目的 ...... 8
第三章  本计划的管理机构 ...... 8
第四章  激励对象的确定依据和范围 ...... 9
第五章  本计划所涉及的标的股票来源、种类、数量和分配...... 10
第六章  有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...... 12
第七章  限制性股票授予价格及其确定方法 ...... 14
第八章  激励对象的获授条件及解除限售条件 ...... 14
第九章  限制性股票的调整方法和程序 ...... 18
第十章  限制性股票的会计处理 ...... 20
第十一章  限制性股票激励计划的实施程序 ...... 21
第十二章  公司及激励对象各自的权利义务 ...... 24
第十三章  公司及激励对象发生异动的处理 ...... 26
第十四章  限制性股票回购注销原则 ...... 29
第十五章  其他重要事项 ...... 31

                      第一章  释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

 建发股份、本公司、  指  厦门建发股份有限公司

        公司

 本激励计划、本计划  指  厦门建发股份有限公司2022年限制性股票激励计划

                          上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的公
    限制性股票      指  司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激
                          励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益

      激励对象        指  按照本计划规定获得限制性股票的公司董事