股票代码：600153 股票简称：建发股份 公告编号：临 2021—035
债券代码：155765 债券简称：19 建发 01
债券代码：163104 债券简称：20 建发 01
债券代码：175228 债券简称：20 建发 Y1
债券代码：175878 债券简称：21 建发 Y1
厦门建发股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 限制性股票回购数量：13.00 万股
● 限制性股票回购价格：5.43 元/股
厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第九次会议于2021年4月29日审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）中3名激励对象已离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，已不符合本激励计划中有关激励对象的规定，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，公司将上述激励对象已获授但尚未解除限售的13.00万股限制性股票进行回购注销处理。现对有关事项说明如下：
一、2020年限制性股票激励计划的决策程序和批准情况
1、2020 年 9 月 21 日，公司召开第八届董事会 2020 年第三十一次临时会议，
审议通过了《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2020 年 9 月 21 日，公司召开第八届监事会第七次会议，审议通过《关于
<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单》。
3、2020 年 9 月 22 日至 2020 年 10 月 1 日，公司对授予激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会、人力资源部和证券部均未收
到与本次激励计划授予激励对象有关的任何异议。2020 年 10 月 10 日，公司监事
会发表了《关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2020 年 10 月 14 日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于 2020 年限
制性股票激励计划获得厦门建发集团有限公司批复的公告》，公司已收到控股股东厦门建发集团有限公司（以下简称“建发集团”）出具的《关于厦门建发股份有限公司实施 2020 年限制性股票激励计划的批复》（厦建发[2020]284 号），建发集团同意公司上报的《厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)》及《厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
5、2020 年 10 月 15 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2020 年 11 月 3 日，公司召开了第八届董事会 2020 年第三十九次临时会议
和第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7、2020 年 11 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，并于 2020 年 11 月 28 日披露了
《关于 2020 年限制性股票激励计划授予结果公告》。
8、2021 年 4 月 29 日，公司召开了第八届董事会第九次会议及第八届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
鉴于公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）中3名激励对象已离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，已不符合本激励计划中有关激励对象的规定。根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定，现拟用公司自有资金回购上述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票合计13万股，回购价格为5.43元/股，回购价款为70.59万元，并办理回购注销手续。本次回购注销不影响公司2020年限制性股票激励计划实施。
三、本次回购注销后股本结构变动情况证券类别（单位：股）
类别 变动前 本次变动 变动后
一、有限售条件股份 28,352,000 130,000 28,222,000
二、无限售条件股份 2,835,200,530 - 2,835,200,530
合计 2,863,552,530 130,000 2,863,422,530
注：最终股本变化以回购注销完成的公告为准。
四、本次回购注销对公司的影响
本 次 回 购 注 销 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 将 由 2,863,552,530 股 减 少
2,863,422,530股，公司注册资本也将由2,863,552,530元减少至2,863,422,530元。本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。
五、独立董事意见
鉴于公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）中3名激励对象已离职，根据本激励计划的相关规定，上述激励对象失去作为激励对象参与激励计划的资格，已不符合本激励计划中有关激励对象的规定，故公司决定对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票13.00万股进行回购注销。上述回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律的规定。
综上所述，我们一致同意回购注销3名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票13.00万股。
六、监事会意见
经审核，公司监事会认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，3 名激励对象已离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，已不符合本激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意取消上述激励对象资格并回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 13.00 万股。
七、法律意见书的结论性意见
除尚需提交公司股东大会审议批准外，公司本次回购注销已获得现阶段必要的批准和授权，本次回购注销限制性股票涉及的回购原因和数量、回购价格和定价依据、回购资金来源均符合《公司法》《管理办法》《激励计划》的有关规定，公司尚需按照《公司法》的相关规定履行相应的减资程序和股份注销手续，并就本次回购注销及时履行信息披露义务。
特此公告。
厦门建发股份有限公司董事会
2021年4月30日
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