中国船舶工业股份有限公司
关于 2021 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》有关规定，现将本公司2021年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经本公司于2019年10月25日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会以《关于核准中国船舶工业股份有限公司向中国船舶工业集团有限公司等发行股票购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]225号）核准，公司通过向11名投资者非公开发行人民币普通股（A股）250,440,414股，发行价为每股15.44元。截至2020年7月27日止，本公司共募集资金386,680.00万元，扣除承销费用3,866.80万元后，募集资金实际到账金额为382,813.20万元。
上述募集资金净额已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了大信验字 [2020]第1-00107号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至2020年12月31日，本公司使用募集资金金额为60,435.76万元（含承销费用3,866.80万元）。其中，补充流动资金金额50,721.35万元，支付发行费用金额合计9,714.41万元（含承销费用3,866.80万元），尚未使用的金额为329,373.46万元（其中募集资金326,244.26万元，专户存储累计利息扣除手续费3,129.20万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2021年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目3,961.98万元。截至2021年12月31
日，本公司募集资金累计直接投入募投项目3,961.98万元。
（2）以募集资金补充流动资金129,500.00万元。截至2021年12月31日，本公司募集资金累计补充流动资金及支付中介机构及其他相关费用金额
189,935.78万元。
综上，截至2021年12月31日，本公司累计投入募投项目资金3,961.98万元，按照募集资金使用计划累计补充流动资金及支付中介机构及其他相关费用金额189,935.78万元，尚未使用的金额为201,268.07万元（其中募集资金
192,782.29万元，专户存储累计利息8,485.83万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《中国船舶工业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），该管理制度经本公司董事会审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，本公司自募集资金到位之日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，本公司于2020年8月4日与开户银行招商银行股份有限公司上海分行、保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司于2020年12月23日与开户银行兴业银行股份有限公司上海人民广场支行、保荐机构中信证券股份有限公司、子公司江南造船（集团）有限责任公司共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
账户
存放单位 开户银行 银行账号 存储余额
类别
中国船舶工业股 招商银行股份有限公 活期
20906395510806 1,943,120,365.57
份有限公司 司上海分行 账户
江南造船（集
兴业银行股份有限公 活期
团）有限责任公 216290100100219037 69,560,325.50
司上海人民广场支行 账户
司
合计 2,012,680,691.07
上述存款余额中，包含募集资金专户存放累计利息收入金额8,485.83万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构专项核查报告的结论性意见
中信证券股份有限公司对本公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具了《关于中国船舶工业股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。根据核查结果，中信证券股份有限公司认为，公司
2021年度募集资金的存放于使用情况符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定，公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
中国船舶工业股份有限公司董事会
2022 年 4 月 28 日
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 386,680.00 本年度投入募集资金总额 133,462.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 193,897.76
变更用途的募集资金总额比例
已变 截至期末累 截至期 项目可
更项 截至期末累 计投入金额 末投入 项目达到 本年 是否 行性是
承诺投资项目 目， 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 计投入金额 与承诺投入 进度 预定可使 度实 达到 否发生
含部 诺投资总额 总额 投入金额(1) 金额 (2) 金额的差额 (%)(4) 用状态日 现的 预计 重大变
分变 (3)＝(2)- ＝ 期 效益 效益 化
更 (1) (2)/(1)
（一）固定资产
投资项目
高端超大型集装
2022 年 不适 不适
箱船舶技术提升 21,390.50 21,390.50 21,390.50 3,961.98 3,961.98 -17,428.52 18.52 否
第一季度 用 用
及产业化项目
数字造船创新示 2024 年 不适 不适
39,760.50 39,760.50 39,760.50 -39,760.50 - 否
范工程项目 底 用 用
中小型豪华客滚 2025 年 不适 不适
49,985.00 49,985.00 49,985.00 -49,985.00 否
船能力建
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