证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：2024-053
金发科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额： 不低于人民币 3 亿元（含）且不超过人民币 5 亿元（含）
● 回购股份资金来源： 公司自有资金
● 回购股份用途： 用于实施员工持股计划或股权激励
● 回购股份价格： 不超过人民币 9.58 元/股（含）
● 回购股份方式： 集中竞价交易方式
● 回购股份期限： 自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内
● 相关股东是否存在减持计划：经问询，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员在未来 6 个月无减持公司股份的计划。公司持股 5%以上的股东熊海涛及其一致行动人回复其在未来 3 个月无减持公司股份计划，在未来 6 个月暂无法确定是否存在减持计划，其所持公司股份可能在公司回购期间进行减持，敬请投资者注意投资风险。若上述主体未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1、若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，则存在回购方案无法实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案等事项，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
3、本次回购股份将用于后期实施员工持股计划或股权激励，若公司未能实施上述用途，未使用部分股份将依法注销，则存在债权人要求公司提前清偿债务或
要求公司提供相应担保的风险；
4、若监管部门颁布新的回购相关规范性文件，则存在本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并将根据回购事项进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。一、 回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 7 月 27 日，金发科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开
第八届董事会第五次（临时）会议，会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。
（二）根据《公司章程》第二十四条、第二十六条等相关条款的规定，本项议案已经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，本次回购股份方案自董事会决议之日起生效，无需提交公司股东大会审议。
二、 回购方案的主要内容
本次回购方案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/7/29
回购方案实施期限 自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内
回购金额 3 亿元~5 亿元
回购资金来源 自有资金
回购价格上限 9.58 元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 3,131.52 万股~5,219.21 万股（依照回购价格上限测
算）
回购股份占总股本比例 1.17%~1.95%
回购证券账户名称 金发科技股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B882333571
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为进一步建立、健全公司 长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，并有效维护广大股东利益，增强投 资者信心，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，在综合考 虑公司财务状况以及未来的盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟通过集中 竞价交易方式进行股份回购，本次回购股份拟作为公司员工持股计划或者股权激 励计划的股票来源。
（二） 拟回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三） 回购股份的方式
本次回购股份拟采用集中竞价交易方式。
（四） 回购股份的实施期限
1、本次回购的期限为自董事会审议通过回购方案之日起12个月内。公司将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
2、如果在此期限内发生以下情况，则回购期限提前届满：
（1）在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
4、回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励，公司未来可根据实际情况进行调整。按照本次回购价格上限9.58元/股进行测算,公司本次回购的股份数量约
为3,131.52万股至5,219.21万股，约占公司总股本的比例为1.17%至1.95%，具体如下：
拟回购数量 占公司总股本的 拟回购资金
回购用途
（万股） 比例 总额
员工持股计划 3,131.52万股至
或股权激励 5,219.21万股 1.17%至1.95% 3亿元至5亿元
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。
（六） 回购股份的价格
根据公司经营业绩情况、股票价格走势等，确定公司本次回购股份的价格为不超过人民币 9.58 元/股（含），即不超过董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、配股等除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份数量、价格上限。
（七） 回购股份的资金来源
公司本次拟用于回购公司股份的资金来源为公司自有资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
若本次回购方案全部实施完毕，按本次回购金额下限人民币 3 亿元（含）和上限人民币 5 亿元（含），回购价格上限 9.58 元/股进行测算，公司股权结构变化情况测算如下：
1、若回购股份全部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，则公司总股本不会发生变化，预计回购后公司股本结构变化情况如下：
本次变动前 本次变动后
股份性质 数量（股） 比例 按回购资金下限计算 按回购资金上限计算
数量（股） 比例 数量（股） 比例
有限售条件股 97,027,143 3.63% 128,342,383 4.81% 149,219,210 5.59%
份
无限售条件股 2,573,622,343 96.37% 2,542,307,103 95.19% 2,521,430,276 94.41%
份
总计 2,670,649,486 100.00% 2,670,649,486 100.00% 2,670,649,486 100.00%
2、假设本次回购股份未能用于员工持股计划或股权激励，导致全部被注销，则以此测算的公司股本结构变化情况如下：
本次变动前 本次变动后
股份性质 数量（股） 比例 按回购资金下限计算 按回购资金上限计算
数量（股） 比例 数量（股） 比例
有限售条件 97,027,143 3.63% 97,027,143 3.68% 97,027,143 3.71%
股份
无限售条件 2,573,622,343 96.37% 2,542,307,103 96.32% 2,521,430,276 96.29%
股份
总计 2,670,649,486 100.00% 2,639,334,246 100.00% 2,618,457,419 100.00%
上述变动情况暂未考虑其他影响因素，具体回购股份数量及对公司股权结构的影响以回购完毕或回购期限届满时实际回购股份数量和最终的股权结构变动情况为准。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截止2024年3月31日（未经审计），公司总资产62,614,081,529.60元，归属上市公司股东的净资产16,610,146,821.85元，货币资金余额为4,816,819,620.61元，资产负债率71.09%，公司经营及财务状况良好。以本次回购资金上限5亿元计算，约占公司总资产的0.80%，约占归属上市公司股东净资产的3.01%。
本次回购不会对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展产生重大影响，不影响公司的上市地位。
（十） 上市公司董监高、控股股东在董事会做出回购股份决议前 6 个月内是否
买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及
操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划
2023年12月6日，公司披露了《公司关于董事、监事和高级管理人员增持股份计划的公告》（公告编号：2023-055）：基于对公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可，公司董事长陈平绪先生、董事兼总经理吴敌先生、副总经理黄河生先生以及董事兼总经理李南京先生（时任）、监事叶南飚先生（时任）、监事朱冰女士（时任）、副总经理戴福乾先生（时任）共7人拟于2023年12月6日起3个月内通
人民币1,800万元。截至2024年3月4日，上述增持计划实施完毕，增持主体以其自有资金或自筹资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式增持公司股份，合计增持公司股份4,462,343股，占公司总股本的比例为0.1671%，增持股份金额为人民币2,877.49万元，已超过计划增持金额区间下限。具体内容详见公司于2024年3月6日披露的《公司关于董事、监事和高级管理人员增持股份计划实施完成的公告》（公告编号：2024-008）。
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