证券代码：600143 证券简称：金发科技
金发科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划
（草案）
2022 年 6 月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当于相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及金发科技股份有限公司（以下简称“金发科技”、“本公司”或“公司”）的《公司章程》制订。
2、本激励计划采取的激励工具为第一类限制性股票，股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
3、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票总计 10,000.00 万股，约占本激
励计划公告时公司股本总额 257,362.23 万股的 3.89%，其中首次授予 8,545.65 万
股，占本次激励计划草案公告时公司股本总额 257,362.23 万股的 3.32%，首次授予部分占本次授予权益总额的 85.46%；预留授予 1,454.35 万股，占本次激励计划草案公告时公司股本总额 257,362.23 万股的 0.57%，预留部分占本次授予权益总额的 14.54%。本激励计划的实施不会导致或可能导致上市公司股权分布不符合上市条件。
本次在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的 1.00%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利或股份拆细、缩股、配股等事宜，限制性股票的数量将做相应的调整。
4、本激励计划拟授予的限制性股票（含预留）授予价格为每股 5.50 元。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利或股份拆细、缩股、派息、配股等事宜，限制性股票的授予价格将做相应的调整。
5、本激励计划有效期自限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
6、激励对象只有在规定的考核年度达到公司业绩指标以及个人绩效考核要求的前提下才可解除限售。
7、本激励计划中，限制性股票解除限售公司层面的业绩指标考核年度为2022 年、2023 年和 2024 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，首次授予限制性股票部分三个会计年度业绩考核目标需满足下列条件：2022 年净利润较
2021 年增长不低于 10%或者 2022 年营业收入较 2021 年增长不低于 11%；2023
年净利润较 2021 年增长不低于 20%或者 2023 年营业收入较 2021 年增长不低于
22%；2024 年净利润较 2021 年增长不低于 30%或者 2024 年营业收入较 2021 年
增长不低于 33%；
本激励计划预留授予的限制性股票的公司层面考核年度为 2023 年、2024 年
两个会计年度，预留授予部分两个会计年度业绩考核目标需满足下列条件：2023
年净利润较 2021 年增长不低于 20%或者 2023 年营业收入较 2021 年增长不低于
22%；2024 年净利润较 2021 年增长不低于 30%或者 2024 年营业收入较 2021 年
增长不低于 33%。
8、本激励计划授予的激励对象总人数为 1,350 人，占公司截至 2021 年 12
月31日在册员工总人数9,728人的13.88%。本激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认为应当激励的其他人员，不包括独立董事和监事，亦不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母和子女。预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入本激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
9、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
10、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
11、公司承诺：不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
12、公司承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
13、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
14、本激励计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施。
15、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予或未登记完成的限制性股票失效。
16、公司审议本激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
目 录
第一章 释义 ...... 7
第二章 实施激励计划的目的 ...... 8
第三章 本激励计划的管理机构 ...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围 ...... 10
一、激励对象的确定依据...... 10
二、激励对象的范围及说明...... 10
三、激励对象的核实...... 11
四、激励对象人员名单及分配情况...... 11
第五章 股权激励计划具体内容 ...... 13
一、限制性股票激励计划的股票来源...... 13
二、拟授予的限制性股票数量...... 13
三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售日、禁售期
...... 13
四、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 ...... 15
五、限制性股票的授予与解除限售条件 ...... 16
六、限制性股票激励计划的调整方法和程序 ...... 19
七、限制性股票的回购注销...... 21
八、限制性股票会计处理、公允价值的测算及对公司业绩的影响 ...... 23
第六章 公司实施股权激励计划的程序 ...... 25
一、实施股权激励计划的程序...... 25
二、限制性股票的授予程序...... 26
三、限制性股票的解除限售程序...... 27
第七章 公司与激励对象各自的权利与义务 ...... 28
一、公司的权利与义务...... 28
二、激励对象的权利与义务...... 28
三、其他说明 ...... 29
第八章 股权激励计划的终止、变更及激励对象异动处理...... 30
一、公司终止激励计划的情形...... 30
二、公司变更激励计划的情形...... 30
三、激励对象个人情况变化的处理方式 ...... 31
第九章 公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制...... 33
第十章 附则 ...... 34
第一章 释义
金发科技、本公司、公司、 指 金发科技股份有限公司
上市公司
本激励计划、本计划、本 指 以本公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员、核心技术
草案 （业务）人员等进行的长期性激励
按照本激励计划规定获授限制性股票的公司（含分公司及控股
激励对象 指 子公司）董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及董事
会认为应当激励的其他人员
限制性股票 指 激励对象按照股权激励计划规定的条件，获得的转让等部分权
利受到限制的本公司股票
授予日 指 上市公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日
股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制
限售期 指 性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自激励对象获
授限制性股票完成登记之日起算
解除限售日 指 本计划规定的解除限售条件满足后，激励对象持有的限制性股
票解除限售之日
授予价格 指 上市公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
得上市公司股份的价格
解除限售条件 指 激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件
有效期 指 从限制性股票授予激励对象之日起至限制性股票解除限售或
回购注销完毕的时间段
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《金发科技股份有限公司章程》
《考核管理办法》 指 《金发科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考
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