证券代码：600143 证券简称：金发科技
金发科技股份有限公司
2016年度员工持股计划（草案）摘要
（非公开发行方式认购）
二〇一六年二月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《金发科技股份有限公司2016年度员工持股计划（草案）（非公开发行形式认购）》系本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《金发科技股份有限公司章程（2015年修订）》的规定制定。
2、本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及其他人员，包括公司及其全资、控股子公司符合认购条件的员工，合计为847人。本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加的情形。
3、本员工持股计划每单位份额的认购价格为人民币1元，设立时的份额合计54,507万份，对应资金总额人民币54,507万元。单个员工的认购金额起点为人民币50,000元，认购金额应为人民币10,000元的整数倍。其中：认购本员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员合计11人，合计认购9,925万份，其认购份额占员工持股计划的总份额比例约为18.21%，其他员工认购44,582万份。
参加对象认购员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律、行政法规允许的其他方式，包括：（1）公司员工自筹资金；（2）公司控股股东袁志敏先生拟以自有资金为参加本次员工持股计划的公司员工提供借款，借款总额为10,901.40万元，单个员工的借款为其拟认购金额的20%，即员工自筹资金与借款金额之比为4:1。
4、公司委托广发证券资产管理（广东）有限公司管理本员工持股计划的资产。
5、本员工持股计划的股票来源为：员工持股计划设立后全额认购资产管理人设立的广发原驰·金发科技1号定向资产管理计划，该资产管理计划通过认购本公司非公开发行股票的方式持有金发科技股票（600143.SH）。
该资产管理计划认购公司本次非公开发行股票总金额人民币54,507万元，
认购价格为5.49元/股，该认购价格不低于公司第五届董事会第十五次(临时)会议决议公告日前20个交易日公司A股股票交易均价90%，认购股票数量不超过9,928.42万股，占本员工持股计划公告时公司股本总额256,000万股的3.88%。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；单个员工所获股份权益所对应的股票总量累计不超过公司股本总额的1%。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
6、本员工持股计划的存续期限为48个月，自金发科技公告本次非公开发行股票登记至广发原驰·金发科技1号定向资产管理计划名下之日起计算，本员工持股计划通过资产管理计划认购非公开发行股票的锁定期为36个月，自金发科技公告本次非公开发行股票登记至广发原驰·金发科技1号定向资产管理计划名下之日起计算。
资产管理计划基于本次交易所取得上市公司非公开发行的股份，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
如因资产管理计划出售公司股票存在限制或者窗口期较短等情况，导致资产管理计划名下的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经公司董事会和员工持股计划持有人会议同意后，员工持股计划的存续期限可以延长，单次延长期限不超过六个月。员工持股计划锁定期届满后，当员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
7、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。公司将对中小投资者的表决单独计票并公开披露。
8、本公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关
财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
9、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。
本员工持股计划经公司股东大会审议通过后还需经中国证券监督管理委员会核准公司本次非公开发行股票后方可实施。
10、本员工持股计划实施后，不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。
目录
释义......7
一、实施员工持股计划的必要性......8
二、本员工持股计划所遵循的基本原则......8
三、本员工持股计划参加对象的确定依据和范围......8
四、本员工持股计划参加对象的认购情况......9
五、本员工持股计划的资金来源和股票来源......10
六、本员工持股计划的存续期、锁定期和禁止行为......11
七、本员工持股计划的管理模式......13
八、本员工持股计划管理机构的选任......13
九、本员工持股计划所涉及的资产管理合同的主要条款......13
十、持有人会议召集及表决程序......14
十一、管理委员会的选任及职责......17
十二、公司融资时本员工持股计划的参与方式......20
十三、本员工持股计划的变更、终止......20
十四、本员工持股计划权益的处置办法......20
十五、本员工持股计划的实施程序......23
十六、其他重要事项......24
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
释义项 指 释义内容
金发科技、公司、本 指 金发科技股份有限公司
公司、上市公司
员工持股计划、本员 《金发科技股份有限公司2016年度员工持股计
指
工持股计划、本计划 划（草案）（非公开发行方式认购）》
资产管理机构、资产 指 广发证券资产管理（广东）有限公司
管理人
本员工持股计划委托的资产管理机构设立的广
资产管理计划 指 发原驰·金发科技1号定向资产管理计划
本次发行、本次非公 指 金发科技股份有限公司非公开发行股票
开发行
本员工持股计划通过广发原驰·金发科技1号定
标的股票 指 向资产管理计划认购的金发科技股份有限公司
非公开发行的金发科技A股股票（600143.SH））
持有人、参加对象 指 出资参与本员工持股计划的公司员工
按照相关规定所设定的员工持股计划最低持股
锁定期 指 期限
金发科技股份有限公司总经理、董事会秘书、财
高级管理人员 指 务负责人、副总经理、国家级企业技术中心主任
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
《指导意见》 指 意见》
《公司章程》 指 《金发科技股份有限公司章程（2015年修订）》
本计划的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
一、实施员工持股计划的必要性
实施本次员工持股计划，可以进一步完善公司的法人治理结构，有效稳定公司现有的管理层和骨干员工队伍，提高员工的凝聚力和公司竞争力，激发员工的工作积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
本次员工持股计划通过非公开发行方式所取得的股票锁定期最少为36个月，因此，以非公开发行A股股票的方式实施本次员工持股计划能够有效地建立、健全长期激励与约束机制，实现公司、股东、员工利益的一致，平衡公司短期目标与长期目标，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
二、本员工持股计划所遵循的基本原则
（一）依法合规原则
（二）自愿参与原则
（三）风险自担原则
三、本员工持股计划参加对象的确定依据和范围
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。
所有参加对象均需在公司或公司全资、控股子公司任职，领取报酬并签订劳动合同。
（二）参加对象确定的职务依据
本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；2、公司全资、控股子公司、事业部主管级及以上员工；3、公司营销中心工程师及以上员工；4、公司技术中心研发工程师及以上
员工；5、公司内部运营部门主管级及以上员工；6、在公司工作满五年及以上员工；7、经董事会认定的其他员工。
（三）参加对象的核实
公司监事会将对有资格参与本员工持股计划的员工名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
四、本员工持股计划参加对象的认购情况
本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及其他人员，包括公司及其全资、控股子公司符合认购条件的员工，合计847人，占公司截至2015年12月31日在册员工总人数5,927人的14.29%。
本员工持股计划每单位份额的认购价格为人民币1元，设立时的份额合计54,507万份，对应资金总额人民币54,507万元，单个员工的认购金额起点为人民币50,000元，认购总金额应为人民币10,000元的整数倍。其中：认购本员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员共11人，合计认购9,925万份，其认购份额占员工持股计划的总份额比例约为18.21%；其他员工合计认购44,582万份。
参加对象名单及份额认购情况如下所示：
