东睦新材料集团股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所：
现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1321 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通
股（A 股）股票 3,458.21 万股，发行价为每股人民币 17.35 元，共计募集资金 59,999.99
万元，坐扣承销和保荐费用 1,900.00 万元后的募集资金为 58,099.99 万元，已由主承销
商海通证券股份有限公司于 2016 年 11 月 29 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上
网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 379.20 万元后，公司本次募集资金净额为 57,720.79 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕475 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 54,547.83 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 74.82 万元；2019 年度实际使用募集资金 3,254.97 万元，2019 年度收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 7.19 万元；累计已使用募集资金 57,802.80万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 82.01 万元。
经 2017 年 12 月 15 日公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用募集
资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金项目正常实施的前提下，用募集资金不超过 15,000 万元临时补充流动资金，使用期限为自公司第六届董事会第十六
次会议审议通过本议案之日起 12 个月。截至 2018 年 10 月 30 日，公司已将上述用于暂时补
充流动资金的款项全部归还至公司募集资金专用账户。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 0.09 元（包括累计收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额）。
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按 照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性 文件的规定，结合公司实际情况，制定了《东睦新材料集团股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设 立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2016年12月9日分别与中国银行 股份有限公司宁波市分行签订了《募集资金三方监管协议》；同时，公司与东睦（天津）粉 末冶金有限公司、中国银行股份有限公司宁波市分行和海通证券股份有限公司四方于2017 年7月19日在宁波市鄞州区签订了《东睦新材料集团股份有限公司2015年度非公开发行股票 募集资金账户存储四方监管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
公司有 2 个募集资金专户，截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
东睦新材料集团股份有限 中国银行股份有限公 3727 6596 4452 0.09
公司募集资金专户 司宁波市分行
东睦（天津）粉末冶金有限 中国银行股份有限公 3571 7296 1399 注销
公司 司宁波外滩支行
合 计 0.09
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017 年 4 月 26 日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募
集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》和《关于对东睦（天津）粉末冶金有限公司增
资的议案》，将募集资金项目之一的“年新增 12,000 吨汽车动力系统及新能源产业粉末冶金
新材料技术改造项目”做了如下调整变更：
募集资金投资项目 募集资金拟投入金额（万元） 实施主体 实施地点
变更前
年新增12000吨汽车动力系统及新能源 东睦新材料集团股 浙江省宁波市鄞州工
39,790.79 份有限公司 业园区（姜山）
产业粉末冶金新材料技术改造项目
变更后
32,753.14 东睦新材料集团股 浙江省宁波市鄞州工
年新增12000吨汽车动力系统及新能源 份有限公司 业园区（姜山）
产业粉末冶金新材料技术改造项目 7,037.65 东睦（天津）粉末 天津市西青经济开发
冶金有限公司 区赛达二大道16号
上述调整变更后，公司通过以募集资金 7,037.65 万元对全资子公司东睦（天津）粉末
冶金有限公司进行增资，由其实施“年新增 2,000 吨汽车动力系统零部件技术改造项目”的
方式来承接“年新增 12,000 吨汽车动力系统及新能源产业粉末冶金新材料技术改造项目”
调整变更部分的建设。上述事项已经公司于 2017 年 5 月 18 日召开的 2017 年第一次临时股
东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
东睦新材料集团股份有限公司
2020 年 4 月 29 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：东睦新材料集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 57,720.79 本年度投入募集资金总额 3,254.97
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 57,802.80
变更用途的募集资金总额比例
是否已 募集资金 截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末投入 项目达到 是否 项目可行性
承诺投资 变更项 承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金额 投入金额与承诺 进度(%) 预定可使用 本年度实 达到 是否发生
项目 目（含部 总额 投资总额 金额 投入金额 (2) 投入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 现的效益 预计 重大变化
分变更） (1) (3)＝(2)-(1) 效益
年新增 12000 吨汽车动力
系统及新能源产业粉末冶 否[注] 42,070.00 39,790.79 39,790.79 3,253.86 39,871.69 80.90 100.00 2019.12.31 3,103.72 是 否
金新材料技术改造项目
企业技术中心改造项目 否 5,930.00 5,930.00 5,930.00 5,930.00 100.00 2018.12.31 － － 否
补充流动资金项目 否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 1.11 12,001.11 1.11
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