600113 沪市 浙江东日

证券简称：浙江东日                    证券代码：600113
        浙江东日股份有限公司

  2023 年限制性股票激励计划（草案）
                    二零二三年八月


                          声 明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。


                        特别提示

  一、本激励计划依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号文）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）、《上市公司股权激励管理办法》和浙江东日股份有限公司（以下简称“公司”或“浙江东日”）《公司章程》以及其他相关法律、法规、规章和规范性文件的规定制订。

  二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  三、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  四、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象
定向发行 A 股普通股。

  五、本激励计划拟向激励对象授予不超过 1,125.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 41,143.12 万股的 2.73%，其中首次授予限制性股票 1,030.00 万股，约占本激励计划拟授出限制性股票总数的 91.56%，约占本激励计划公告时公司股本总额的 2.50%；预留授予限制性股票 95.00 万股，约占本激励计划拟授出限制性股票总数的 8.44%，约占本激励计划公告时公司股本总额的 0.23%。

  公司在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%。

  六、本激励计划限制性股票首次授予价格为每股 3.72 元。

  七、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

  八、本激励计划拟首次授予的激励对象不超过 95 人，约占公司员工总数（截
至 2022 年 12 月 31 日）1,015 人的 9.36%，包括公告本激励计划时在公司（含分
公司及子公司，下同）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员及公司董事会认为需要激励的人员，不包括独立董事、外部董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  预留部分激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会审议通过后12 个月内确定。

  九、本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至限制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过 72 个月。

  十、本计划授予的限制性股票的限售期及各期解除限售时间安排如表所示：

    解除限售期                    解除限售时间                解除限售比例

 首次及预留授予的限  自相应授予的限制性股票登记完成之日起24个

 制性股票第一个解除  月后的首个交易日起至相应授予的限制性股票        40%

      限售期        完成登记之日起36个月内的最后一个交易日当

                    日止

 首次及预留授予的限  自相应授予的限制性股票登记完成之日起36个

 制性股票第二个解除  月后的首个交易日起至相应授予的限制性股票        30%

      限售期        完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当

                    日止

 首次及预留授予的限  自相应授予的限制性股票登记完成之日起48个

 制性股票第三个解除  月后的首个交易日起至相应授予的限制性股票        30%

      限售期        完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当

                    日止

  十一、本计划授予的限制性股票解除限售业绩考核目标如下表所示：

    解除限售期                            业绩考核目标

 首次及预留授予的 以2020-2022年三年均值为基数，2023年归母扣非净利润增长率不低
 限制性股票第一个 于24.37%；2023年每股收益不低于0.3462元，且上述两个指标均不低

    解除限售期  于对标企业75分位值水平或同行业平均水平；2023年度现金分红比例

                不低于当年实现的可供分配利润的30%。

 首次及预留授予的 以2020-2022年三年均值为基数，2024年归母扣非净利润增长率不低
 限制性股票第二个 于36.81%；2024年每股收益不低于0.3808元，且上述两个指标均不低

    解除限售期  于对标企业75分位值水平或同行业平均水平；2024年度现金分红比例

                不低于当年实现的可供分配利润的30%。

 首次及预留授予的 以2020-2022年三年均值为基数，2025年归母扣非净利润增长率不低
 限制性股票第三个 于50.49%；2025年每股收益不低于0.4189元，且上述两个指标均不低

    解除限售期  于对标企业75分位值水平或同行业平均水平；2025年度现金分红比例

                不低于当年实现的可供分配利润的30%。

    注：（1）上述“归母扣非净利润”及“每股收益”均以股权激励成本摊销前的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润作为计算依据；且若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、配股、增发等影响公司股本总数的事宜，计算每股收益时，所涉及的公司股本总数不做调整，以 2022 年底公司股本总数为计算口径。

    （2）鉴于公司目前正在推进 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事宜，如浙江东日本次发行
经上海证券交易所审核通过并取得中国证券监督管理委员会同意注册的批复的，募集资金到位后，募集资金监管账户产生的存款利息不纳入考核年度的计算依据。

  （3）上述“现金分红比例”剔除公司土地、房屋的拆迁补偿、可供出售金融资产的处置收益等非常规因素影响。

  十二、激励对象认购限制性股票的资金由个人自筹，公司不得为激励对象依本激励计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十三、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十四、本激励计划需经温州市人民政府国有资产监督管理委员会审核批准后，
公司方可召开股东大会审议通过本激励计划并予以实施。公司股东大会在对本激励计划进行投票表决时，独立董事应当就本激励计划向所有的股东征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式的同时提供网络投票的方式。

  十五、股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内授予激励对象限制性股票并完成公告、登记等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。

  十六、本激励计划实施后，不会导致股权分布不符合上市条件要求。


                          目 录


声 明 ...... 2
特别提示 ...... 3
第一章  释义 ...... 8
第二章  本激励计划的目的与原则 ...... 9
第三章  本激励计划的管理机构 ...... 10
第四章  激励对象的确定依据和范围 ...... 11
第五章  限制性股票的来源、数量和分配情况 ...... 13
第六章  本激励计划的时间安排 ...... 15
第七章  限制性股票授予价格及其确定方法 ...... 17
第八章  激励对象的获授条件及解除限售条件 ...... 18
第九章  限制性股票的调整方法和程序 ...... 22
第十章  限制性股票的会计处理 ...... 24
第十一章  限制性股票激励计划的实施程序 ...... 26
第十二章  公司及激励对象各自的权利义务 ...... 29
第十三章  公司及激励对象发生异动的处理 ...... 31
第十四章  限制性股票回购注销原则 ...... 33
第十五章  其他重要事项 ...... 36

                        第一章 释义

      以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

浙江东日、本公司、 指  浙江东日股份有限公司
公司

本激励计划        指  浙江东日股份有限公司2023年限制性股票激励计划

                        公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公
限制性股票        指  司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的
                        解除限售条件后，方可解除限售流通

                        本计划中获得限制性股票的公司（含分公司及子公司，下同）任职的
激励对象          指  董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员及公司董事会认
                        为需要激励的人员

授予日            指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格          指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期            指  自限制性股票首次授予登记完成之日起至限制性股票全部解除限售
                        或回购之日止，最长不超过72个月

限售期            指  激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于