证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2022-085
诺德投资股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期
符合行权条件的实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次股票期权拟行权数量 ：11,104,520 份
本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月15日分别召开第九届董事会第五十二次会议及第九届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。经审议，公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，公司同意为符合行权条件的128名激励对象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为11,104,520份。现对有关事项说明如下：
一、2021 年股票期权激励计划批准实施情况
（一）2021年股票期权激励计划已履行的程序
1、2021年2月1日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划有利于公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其
以及《关于公司<2021年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。监事会对此发表了核查意见。
2、2021年2月3日至2021年2月17日，公司在内部对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年2月18日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《诺德投资股份有限公司监事会关于2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2021年2月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
同日，公司出具了《诺德投资股份有限公司关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2021-022）。
4、2021年2月24日，公司分别召开第九届董事会第三十六次会议和第九届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
5、2022年2月14日，公司召开第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，认为股票期权预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对预留授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
6、2022年4月15日，公司分别召开第九届董事会第五十二次会议和第九届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划首次授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见。
（二）2021年股票期权激励计划的授予情况
授予股票期权 授予激励对 授予后股票
批次 授予日期 行权价格 数量 象人数 期权剩余数
量
首次授予 2021年2月24日 7.55元/份 28,500,000份 133人 1,500,000份
预留授予 2022年2月14日 10.62元/份 1,500,000份 9人 0
（三）2021年股票期权激励计划授予后的调整及行权情况
2022年2月14日，公司召开第九届董事会第四十九次会议和第九届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》。鉴于5名激励对象因离职不再符合激励条件，公司决定对上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计738,700股予以注销。本次注销后，公司2021年股票期权激励计划首次授予部分激励对象由133人变更为128人，激励对象首次授予部分剩余已授予但尚未行权的股票期权数量为27,761,300份。独立董事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。
本次为公司2021年股票期权激励计划第一个符合行权条件的行权期。截止本公告披露日，尚无股票期权行权。
二、2021 年股票期权激励计划激励对象第一个行权期行权条件说明
根据《诺德投资股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司2021年股票期权激励计划的第一个行权条件已经满足，具体如下：
行权条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生前述情形，满足行权
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生前述情形，满足
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求： 公司业绩成就情况：2021 年度
第一个行权期：2021 年铜箔业务子公司净利润达 公司铜箔业务子公司净利润为
30,296 万元。 40,299.36 万元。上述业绩条件已
达到，满足行权条件。
个人层面业绩成就情况：
4、个人层面绩效考核要求： 2021 年度，38 名激励对象绩效考
个人层面对应的行权比例情况如下： 核结果均为“A”，64 名激励对象
考核评级 A B C D 绩效考核结果均为“B”，26 名激
个人层面行 100% 100% 100% 0 励对象绩效考核结果均为“C”，
权比例 0 名激励对象绩效考核结果均为
“D”。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2021年2月24日
（二）行权数量：11,104,520份
（三）行权人数：128人
（四）行权价格：7.55元/份
（五）行权方式：自主行权，已聘请中信证券股份有限公司作为自主行权主
办券商
（六）股票来源：向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票
（七）行权安排：股票期权第一个行权有效日期为2022年4月15日至2023年4月14日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。根据自主行权手续办理情况，实际可行权期为2022年5月20日至2023年4月14日。
（八）激励对象名单及行权情况：
序 获授的股票 占授予股 占本激励计划
号 姓名 职务 期权数量 票期权总 公告日股本
（份） 数的比例 总额的比例
1 陈郁弼 常务副总经理 622,440 2.13% 0.04%
2 周启伦 副总经理 595,360 2.03% 0.04%
3 王寒朵 副总经理、董事会秘书 288,640 0.99% 0.02%
4 王丽雯 财务总监 432,960 1.48% 0.03%
5 孙志芳 董事 288,640 0.99% 0.02%
6 李鹏程 董事 288,640 0.99% 0.02%
中层管理人员及技术、业务骨干（122 人） 8,587,840 29.35% 0.61%
合计（128 人） 11,104,520 37.95% 0.79%
注：小数点尾差因四舍五入而形成。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
（一）本次激励计划首次授予部分 128 名激励对象第一个行权期行权的实质性条件已经成就，其作为本次可行权激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等法律、法规规定的要求。
（二）同意本次符合条件的 128 名激励对象行权，对应股票期权的行权数量为 11,104,520 份。
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