二〇二四年第一次临时股东大会
会议资料
二〇二四年一月
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二〇二四年第一次临时股东大会文件目录
序号 文件内容
1 股东大会议程
2 股东大会注意事项
3 关于选举第十届监事会监事的议案
4 关于审议公司《会计师事务所选聘制度》的议案
5 议案表决办法
股东大会议程
会议主持人：董事长 冉 云
序号 议程
1 介绍出席现场会议的嘉宾、董事、监事、高级管理人员
2 宣布股东大会注意事项
3 宣布出席股东大会与会股东资格及持股情况
4 宣布股东大会现场会议正式开始
5 关于选举第十届监事会监事的议案
6 关于审议公司《会计师事务所选聘制度》的议案
7 宣布股东大会议案表决办法
8 股东发言
9 股东投票表决
10 宣布二〇二四年第一次临时股东大会决议
11 宣布股东大会法律意见书
12 宣布股东大会闭幕
股东大会注意事项
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，为保证本次股东大会的顺利进行和股东依法行使权利，特提出如下注意事项：
一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，具体要求请
见公司于 2023 年 12 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日
报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于召开 2024年第一次临时股东大会的通知》。
二、公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。出席现场会议的股东及股东委托代理人应按股东大会的要求在公司董事会办公室办理登记手续。
三、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行公司《章程》规定的职责。
四、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。公司董事、监事和高级管理人员应当认真回答股东提出的相应问题。
五、为充分保障中小投资者依法行使权利，本次股东大会中议案一对中小投资者的投票情况进行单独计票并披露。
六、本次股东大会不涉及关联交易议案。
七、会议进行中，各位股东应认真履行法定义务，遵守纪律，保证大会正常进行。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二四年一月十五日
关于选举第十届监事会监事的议案
（议案一）
各位股东：
公司监事顾彦君先生因工作调整原因于近日提出辞职。按照《公司法》、《证券法》等法律法规和公司《章程》的有关规定，根据公司股东长沙涌金（集团）有限公司的提名，拟推荐张莹女士为公司第十届监事会监事候选人。
上述监事候选人符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定，不存在不得担任证券基金经营机构监事的情形。
请予审议。
附件：监事候选人简历
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二四年一月十五日
附件：
监事候选人简历
张莹，女，汉族，1989 年出生，管理学硕士，中国注册会计师。现任上海纳米创业投资有限公司财务负责人。曾任涌金实业（集团）有限公司财务部主办会计，陆家嘴国际信托有限公司运营管理部信托会计。
关于审议公司《会计师事务所选聘制度》的议案
（议案二）
各位股东：
为规范公司选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、监管规定及公司《章程》的有关规定，拟定了《国金证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》。
请予审议。
附件：《国金证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二四年一月十五日
附件：
国金证券股份有限公司
会计师事务所选聘制度
第一章 总则
第一条 为规范国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件以及《国金证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控制发表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制审计之外的其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。
第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告。
第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。
第二章 会计师事务所执业质量要求
第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件：
（一）具有独立的法人资格，按照《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》完成证券服务业务备案；
（二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度；
（三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策；
（四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师；
（五）能认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社会声
誉和执业质量记录；
（六）符合国家法律法规、规章或规范文件要求的其他条件。
第三章 选聘会计师事务所的程序
第六条 审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作开展情况。审计委员会应当切实履行下列职责：
（一）按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控制制度；
（二）提议启动选聘会计师事务所相关工作；
（三）审议选聘文件，确定评价要素和具体评分标准，监督选聘过程；
（四）提出拟选聘会计师事务所及审计费用的建议，提交决策机构决定；
（五）监督及评估会计师事务所审计工作；
（六）定期（至少每年）向董事会提交对受聘会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告；
（七）负责法律法规、章程和董事会授权的有关选聘会计师事务所的其他事项。
第七条 公司审计稽核部、计划财务部协助审计委员会进行会计师事务所的选聘、审计工作质量评估；安排审计业务约定书的签订与执行、配合会计师事务所完成约定的工作、收集整理对会计师事务所工作质量评估的相关信息、与会计师事务所日常沟通联络以及协助提供内、外部管理机构需要的与会计师事务所相关的其它信息。
公司董事会办公室负责会计师事务所选聘等相关信息的对外披露。
第八条 选聘会计师事务所应当采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标、单一选聘等能够充分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式，保障选聘工作公平、公正进行。
（一）竞争性谈判：邀请会计师事务所就服务内容、服务条件进行商谈并竞争性报价，公司据此确定符合服务项目要求的最优的会计师事务所；
（二）公开招标：公司发布招标公告，公开邀请具备相应资质条件的会计师事务所参与投标竞聘；
（三）邀请招标：以投标邀请书的方式，邀请具备相应资质条件的会计师事务所参加竞聘；
（四）单一选聘：邀请某家具备相应资质条件的会计师事务所进行商谈、参加选聘。
公司采用公开选聘方式的，应当通过公司官网等公开渠道发布选聘文件，选聘文件应
当包含选聘基本信息、评价要素、具体评分标准等内容。公司应当依法确定选聘文件发布后会计师事务所提交应聘文件的响应时间，确保会计师事务所有充足时间获取选聘信息、准备应聘材料。公司不得以不合理的条件限制或者排斥潜在拟应聘会计师事务所，不得为个别会计师事务所量身定制选聘条件。公司选聘结果应当及时公示，公示内容应当包括拟选聘会计师事务所和审计费用。
第九条 选聘会计师事务所程序：
（一）审计委员会提出选聘会计师事务所的资质条件及要求，并安排公司审计稽核部、计划财务部开展前期准备、调查、资料整理等工作。
（二）审计稽核部牵头，由董事会办公室、审计稽核部、计划财务部相关人员组成选聘工作小组。
（三）选聘工作小组议定《会计师事务所选聘工作方案》，报送审计委员会审核批准；采用招（邀）标选聘方式的，由选聘工作小组拟订招（邀）标文件，报送审计委员会审核批准。
（四）参加选聘的会计师事务所在规定时间内，将相关资料报送选聘工作小组；选聘工作小组及审计委员会可以通过审阅相关会计师事务所执业质量资料、查阅公开信息或者向证券监管、财政、审计等部门及注册会计师协会查询等方式，调查有关会计师事务所的执业质量、诚信情况，必要时应要求拟聘请的会计师事务所现场陈述。
（五）选聘工作小组依据评价标准，对参与选聘的会计师事务所予以客观评价，将初步评价意见和结果提交审计委员会。审计委员会审核后，同意聘请相关会计师事务所的，应向董事会提交选聘会计师事务所的议案；审计委员会认为相关会计师事务所不符合公司选聘要求的，应说明原因。参与评价人员的评价意见予以记录并保存，审计委员会的审核意见也一并归档保存。
（六）董事会对审计委员会提交的选聘会计师事务所议案进行审议。董事会审议通过选聘会计师事务所议案的，按照《公司章程》以及相关制度规定的程序，提交股东大会审议。
（七）股东大会审议通过选聘会计师事务所议案的，公司与相关会计师事务所签订《审计业务约定书》，聘请相关会计师事务所执行相关审计业务，聘期一年，可以续聘。
第十条 公司应当细化选聘会计师事务所的评价标准，对会计师事务所的应聘文件进行评价。选聘会计师事务所的评价要素至少应当包括审计费用报价、会计师事务所的资质
条件、执业记录、质量管理水平、工作方案
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