证券代码:600109 证券简称:国金证券 公告编号:临 2023-79
国金证券股份有限公司
第十二届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十二届董事会第九次会议于 2023 年 9
月 22 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开,会议
通知于 2023 年 9 月 22 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人,实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持,会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议,与会董事形成如下决议:
一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
全体董事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知的义务,同意于
2023 年 9 月 22 日召开本次会议。
表决结果:同意 9 票;弃权 0 票;反对 0 票。
二、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
根据《证券公司全面风险管理规范》和公司《章程》等有关规定,董事会同意聘任刘邦兴先生为公司首席风险官,任期至本届董事会届满。
表决结果:同意 9 票;弃权 0 票;反对 0 票。
三、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定,董事会同意聘任易
浩先生为公司副总裁,任期至本届董事会届满。
表决结果:同意 9 票;弃权 0 票;反对 0 票。
四、审议通过《关于修订公司<董事、监事及员工证券投资管理办法>的议案》
表决结果:同意 9 票;弃权 0 票;反对 0 票。
特此公告。
附件:国金证券股份有限公司独立董事独立意见
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二三年九月二十五日
附件:
国金证券股份有限公司独立董事独立意见
根据《证券公司治理准则》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》等有关规定,作为国金证券股份有限公司的独立董事,我们对公司第十二届董事会第九次会议审议的《关于聘任公司首席风险官的议案》、《关于聘任公司副总裁的议案》进行了审慎核查,核查了必要的文件资料,沟通掌握了其他相关信息,并发表如下独立意见:
一、关于聘任公司首席风险官的独立意见
(一)刘邦兴先生符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及公司《章程》等规定的任职要求,其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任首席风险官的相应工作,未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
(二)公司首席风险官的提名方式和程序、提名人资格符合相关法律法规、规范性文件和公司《章程》的要求。
二、关于聘任公司副总裁的独立意见
(一)易浩先生符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及公司《章程》等规定的任职要求,其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任副总裁的相应工作,未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
(二)公司副总裁的提名方式和程序、提名人资格符合相关法律法规、规范性文件和公司《章程》的要求。
独立董事:骆玉鼎
刘运宏
唐秋英
二〇二三年九月二十二日