证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－69
国金证券股份有限公司
关于修订公司《章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 29
日召开第十二届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订公司<章
程>的议案》。根据《中华人民共和国证券法》、《证券基金经营机
构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上市公
司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关内
容，结合公司实际，拟对公司《章程》相关条款进行修订。
现将修订情况公告如下：
序号 原条款 修订 依据
第四十六条 公司不得为其 第四十六条 除依照有关
股东或者股东的关联人提供融 法律法规等相关规定为客户提
资或者担保。公司须遵守有关证 供融资融券外，公司不得为公
券公司、上市公司对外担保的相 司股东或者股东的关联人提供 根据《证券法》
关规定，提供的担保额不得超过 融资或者担保。 第一百二十三
净资产额的百分之二十。公司下 公司发生“提供担保”交 条、《上海证
1 列对外担保行为，应当在董事会 易事项，除应当经全体董事的 券交易所股票
审议通过后提交股东大会审议 过半数审议通过外，还应当经 上市规则
通过： 出席董事会会议的三分之二以 （2023 年 8 月
（一）本公司及本公司控股 上董事审议通过，并及时披露。 修订）》6.1.10
子公司的对外担保总额,达到或 担保事项属于下列情形之 条修订
超过最近一期经审计净资产的 一的，还应当在董事会审议通
百分之五十以后提供的任何担 过后提交股东大会审议：
保； （一）单笔担保额超过公
序号 原条款 修订 依据
（二）公司的对外担保总 司最近一期经审计净资产百分
额，按照担保金额连续十二个月 之十的担保；
内累计计算原则，达到或超过最 （二）公司及公司控股子
近一期经审计总资产的百分之 公司对外提供的担保总额，超
三十以后提供的任何担保； 过公司最近一期经审计净资产
（三）为资产负债率超过百 百分之五十以后提供的任何担
分之七十的担保对象提供的担 保；
保； （三）公司及控股子公司
（四）单笔担保额超过最近 对外提供的担保总额，超过公
一期经审计净资产百分之十的 司最近一期经审计总资产百分
担保； 之三十以后提供的任何担保；
（五）公司的对外担保总 （四）按照担保金额连续
额，按照担保金额连续十二个月 十二个月内累计计算原则，超
内累计计算原则，达到或超过公 过公司最近一期经审计总资产
司最近一期经审计净资产的百 百分之三十的担保；
分之十，且绝对金额超过五千万 （五）为资产负债率超过
元以上的担保。 百分之七十的担保对象提供的
担保。
第八十七条 董事、监事候 第八十七条 董事、监事候
选人名单以提案方式提请股东 选人名单以提案方式提请股东
大会表决。股东代表出任的董 大会表决。股东代表出任的董
事、监事候选人名单分别由上届 事、监事候选人名单分别由上
董事会、监事会在充分征求各方 届董事会、监事会在充分征求
股东意见的基础上，以提案方式 各方股东意见的基础上，以提
提请股东大会决议；单独或者合 案方式提请股东大会决议；单 根据《上海证
并持有公司发行在外有表决权 独或者合并持有公司发行在外 券交易所上市
股份总数的百分之三以上的股 有表决权股份总数的百分之三 公司自律监管
2 东，可以以提案的方式提出公司 以上的股东，可以以提案的方 指引第 1 号—
股东代表出任的董事、监事候选 式提出公司股东代表出任的董 —规范运作》
人，并将提案于股东大会召开前 事、监事候选人，并将提案于 第 2.1.14 修
二十日内送达公司董事会，提请 股东大会召开前二十日内送达 订
股东大会选举决定。 公司董事会，提请股东大会选
公司单一股东及其一致行 举决定。
动人拥有权益的股份比例在百 公司单一股东及其一致行
分之三十及以上时，董事、监事 动人拥有权益的股份比例在百
的选举应当实行累积投票制。 分之三十及以上时，以及公司
…… 选举两名以上独立董事时，董
序号 原条款 修订 依据
事、监事的选举应当实行累积
投票制。
……
第一百〇四条 公司董事 第一百〇四条 公司董事
为自然人，应具备以下任职条 为自然人，应具备以下任职条
件： 件：
（一）正直诚实，品行良好； （一）正直诚实，品行良好；
（二）熟悉证券法律、行政法规、 （二）熟悉证券法律、行政法 根据《证券基
部门规章以及其他规范性文件， 规、部门规章以及其他规范性 金经营机构董
具有履行职责所需的经营管理 文件，具有履行职责所需的经 事、监事、高
3 能力； 营管理能力； 级管理人员及
（三）从事证券、金融、经济、 （三）具备有权监管机构要求 从业人员监督
法律、会计工作三年以上或者经 的与拟任职务相关的工作年限 管理办法》第
济工作五年以上； 及工作经历； 六条修订
（四）具有大专以上学历； （四）具有大专以上学历；
（五）法律、行政法规、部门规 （五）法律、行政法规、部门
章和本章程规定的其他条件。 规章和本章程规定的其他条
件。
第一百〇五条 有下列情 第一百〇五条 有下列情
形之一的，不能担任公司的董 形之一的，不能担任公司的董
事： 事：
（一）无民事行为能力或者限制 （一）无民事行为能力或者限
民事行为能力； 制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、 （二）因犯有危害国家安全、
挪用财产或者破坏社会主义市 恐怖主义、贪污、贿赂、侵占 根据《证券基
场经济秩序，被判处刑罚，执行 财产、挪用财产、黑社会性质 金经营机构董
期满未逾五年，或者因犯罪被剥 犯罪或者破坏社会经济秩序罪 事、监事、高
4 夺政治权利，执行期满未逾五 被判处刑罚，或者因犯罪被剥 级管理人员及
年； 夺政治权利； 从业人员监督
（三）担任破产清算的公司、企 （三）担任被接管、撤销、宣 管理办法》第
业的董事或者厂长、经理，对该 告破产或吊销营业执照机构的 七条修订
公司、企业的破产负有个人责任 法定代表人和经营管理的主要
的，自该公司、企业破产清算完 负责人，自该公司被接管、撤
结之日起未逾三年； 销、宣告破产或吊销营业执照
（四）担任因违法被吊销营业执 之日起未逾五年，但能够证明
照、责令关闭的公司、企业的法 本人对该公司被接管、撤销、
定代表人，并负有个人责任的， 宣告破产或吊销营业执照不负
序号 原条款 修订 依据
自该公司、企业被吊销营业执照 有个人责任的除外；
之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业
（五）个人所负数额较大的债务 执照、责令关闭的公司、企业
到期未清偿； 的法定代表人，并负有个人责
（六）被中国证监会采取证券市 任的，自该公司、企业被吊销
场禁入措施，期限未满的； 营业执照之日起未逾三年；
（七）因违法行为或者违纪行为 （五）个人所负数额较大的债
被解除职务的证券交易所、证券 务到期未清偿；
登记结算机构的负责人或者证 （六）被中国证监会采取证券
券公司的董事、监事、高级管理 市场禁入措施，期限未满的；
人员，自被解除职务之日起未逾 （七）因违法行为或者违纪行
五年； 为被解除职务的证券交易所、
（八）因违法行为或者违纪行为 证券登记结算机构的负责人或
被撤销资格的律师、注册会计师 者证券公司的董事、监事、高
或者投资咨询机构、财务顾问机 级管理人员，自被解除职务之
构、资信评级机构、资产评估机 日起未逾五年；
构、验证机构的专业人员，自被 （八）因违法行为或者违纪行
撤销资格之日起未逾五年； 为被吊销执业证书或者被取消
（九）因违法行为或者违纪行为 资格的律师、注册会计师或者
被开除的证券交易所、证券登记 其他证券服务机构的专业人
结算机构、证券服务机构、证券 员，自被吊
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