600109 沪市 国金证券

  证券代码：600109        证券简称：国金证券      公告编号：临 2023－29
                  国金证券股份有限公司

              关于修订公司《章程》的公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 24
  日召开第十二届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订公司<章
  程>的议案》，根据《上市公司章程指引（2022 年修订）》、《上海
  证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、公司《董
  事会战略与 ESG 委员会工作细则》（2023 年 4 月修订）等相关内容，
  结合公司实际，拟对公司《章程》相关条款进行修订。

      现将修订情况公告如下：

序号            原条款                      修订                依据

 1        第十四条 经中国证监会核准，并      第十四条 经中国证监会核准，

      经依法登记，公司的经营范围为: 证  并经依法登记，公司的经营范围为:

      券业务、证券投资基金托管、证券投  证券业务、证券投资基金托管、证券  资管子公司获准
      资基金销售服务、证券公司为期货公  投资基金销售服务、证券公司为期货  设立及取得经营
      司提供中间介绍业务。              公司提供中间介绍业务。          许可后，母公司
          ……                              ……                        减少“证券资产
          根据有关法律、法规及中国证监      根据有关法律、法规及中国证监  管理”的经营范
      会的相关规定，公司可以设立全资子  会的相关规定，公司可以设立全资子  围，母公司“证
      公司开展直接投资业务；公司可以设  公司开展直接投资业务；公司可以设  券资产管理”业
      立全资子公司从事私募基金投资业    立全资子公司从事私募基金投资业  务由设立后的资
      务；公司可以设立全资子公司开展另  务；公司可以设立全资子公司开展另  管子公司承继，
      类投资业务以及监管机构核准的其他  类投资业务以及监管机构核准的其  母公司不再从事
      业务；公司可以与其他投资者共同出  他业务；公司可以设立全资子公司开  证券资产管理业
      资设立子公司，从事非证券类的金融  展证券资产管理业务；公司可以与其  务

      服务业务。                        他投资者共同出资设立子公司，从事

          ……                          非证券类的金融服务业务。

                                            ……


2    第一百二十条  董事会行使下列职  第一百二十条  董事会行使下列职  根据公司实际情
    权：                              权：                            况进行修订

        （一）负责召集股东大会并向大      （一）负责召集股东大会并向大

    会报告工作；                      会报告工作；

        （二）执行股东大会的决议；        （二）执行股东大会的决议；

        （三）决定公司的经营计划和投      （三）决定公司的经营计划和投

    资方案；                          资方案；

        （四）制订公司的年度财务预算      （四）制订公司的年度财务预算

    方案、决算方案；                  方案、决算方案；

        ……                              ……

        （十五）制订公司章程的修改方      （十五）审定公司中长期发展规

    案；                              划、公司战略及 ESG 愿景目标、ESG

        ……                          规划目标、ESG 重大事项等，并对其

                                        有效性负责；

                                            （十六）制订公司章程的修改方

                                        案；

                                            ……

3    第一百三十八条  公司董事会设立审  第一百三十八条  公司董事会设立  根据公司实际情
    计委员会、战略委员会、提名委员会、 审计委员会、战略与 ESG 委员会、  况进行修订

    薪酬与考核委员会和风险控制委员  提名委员会、薪酬与考核委员会和风

    会。专门委员会成员全部由董事组成,  险控制委员会。专门委员会成员全部

    其中审计委员会、提名委员会、薪酬  由董事组成,其中审计委员会、提名委

    与考核委员会和风险控制委员会中独  员会、薪酬与考核委员会和风险控制

    立董事应占有二分之一以上的比例。  委员会中独立董事应占有二分之一

                                        以上的比例。


4    第一百四十条  战略委员会主要负责  第一百四十条战略与 ESG 委员会主  根据公司实际进
    对公司长远发展战略进行研究预测,制  要负责对公司长远发展战略进行研  行修订

    订公司发展战略计划。具体职责是:    究预测,制订公司发展战略计划，指导

        （一）了解并掌握公司经营的全  公司 ESG 战略制定并监督公司 ESG

    面情况;                            事宜。具体职责是:

        （二）了解、分析,掌握国际国内      （一）了解并掌握公司经营的全

    行业现状;                          面情况;

        （三）了解并掌握国家相关政策;      （二）了解、分析,掌握国际国内

        （四）研究公司近期,中期,长期发  行业现状;

    展战略或其相关问题;                    （三）了解并掌握国家相关政策;

        （五）对公司长期发展战略,重大      （四）研究公司近期,中期,长期

    投资,改革等重大决策提供咨询建议;  发展战略或其相关问题;

        （六）审议通过发展战略专项研      （五）对公司长期发展战略,重大

    究报告;                            投资,改革等重大决策提供咨询建议;

        （七）定期或不定期出具日常研      （六）对公司 ESG 治理进行研

    究报告;                            究并提供决策咨询建议，包括 ESG

        （八）董事会赋予的其他职责。  治理愿景、目标、政策、ESG 风险及

                                        重大事宜等;

                                            （七）对以上事项的实施进行检

                                        查、评价，并适时提出调整建议;

                                            （八）董事会赋予的其他职责。

    除以上修改外，公司《章程》其他内容保持不变。

    以上修订尚需提交股东大会审议通过。

    特此公告。

                                      国金证券股份有限公司

                                              董事会

                                      二〇二三年四月二十六日