600109 沪市 国金证券

公司代码：600109                                          公司简称：国金证券

          国金证券股份有限公司

          2021 年半年度报告


                          重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
  整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。
二、公司 全 体董事出席董 事会会议。
三、 本半年度报告未经审 计。
四、公司负责人冉云 、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主 管人员）李登川声
  明：保 证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本 报告期利润分配预案或公积金转增股 本预案

    无
六、 前瞻性 陈述的风险声明
√适用 □不适用

    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存 在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

    否
八、  是否存 在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

    否
九、  是否存 在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的 真实性、准确性和完整性

    否
十、  重大风 险提示

    公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析——五、其他披露事项——（一）可能面对的风险”。
十一、其他
□适用 √不适用


                            目录


第一节    释义 ......4


第二节    公司简介和主要财 务指标...... ...... ......5


第三节    管理层讨论与分析 ......11


第四节    公司治理 ...... 27


第五节    环境与社会责任 ...... 29


第六节    重要事项 ...... 31


第七节    股份变动及股东情 况...... ...... ...... 39


第八节    优先股相关情况 ...... 42


第九节    债券相关情况 ...... 43


第十节    财务报告 ...... 48


第十一节  证券公司信息披露 ......156

                      载有董事长冉云先生签名的二〇二一年半年度报告文本

                      载有董事长冉云先生、主管会计工作的总经理姜文国先生、会计机构负责人李
                      登川先生签章的财务报告文件

    备查文件目录      报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》
                      上公开披露过的所有公司文件的正本及公告稿

                      公司《章程》

                      其他有关资料


                          第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

中国证监会                      指    中国证券监督管理委员会

上交所                          指    上海证券交易所

四川证监局                      指    中国证券监督管理委员会四川监管局

公司、本公司                    指    国金证券股份有限公司

董事会                          指    国金证券股份有限公司董事会

监事会                          指    国金证券股份有限公司监事会

公司《章程》                    指    《国金证券股份有限公司章程》

报告期                          指    2021 年上半年

控股股东、长沙涌金              指    长沙涌金（集团）有限公司

涌金控股                        指    涌金投资控股有限公司

国金期货                        指    公司全资子公司国金期货有限责任公司

国金鼎兴                        指    公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司

国金创新                        指    公司全资子公司国金创新投资有限公司

国金涌富                        指    公司全 资子公 司国金创新投 资有限 公司参 股公司

                                        国金涌富资产管理有限公司

国金道富                        指    公司控股子公司国金道富投资服务有限公司

国金基金                        指    公司参股公司国金基金管理有限公司

国金金控                        指    公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司


                  第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                          国金证券股份有限公司

公司的中文简称                          国金证券

公司的外文名称                          SINOLINK SECURITIES CO., LTD.

公司的外文名称缩写                      SINOLINK SECURITIES

公司的法定代表人                        冉云

公司总经理                              姜文国

注册资本和净资本

                                                                  单位：元  币种：人民币

                                            本报告期末                  上年度末

注册资本                                            3,024,359,310            3,024,359,310

净资本                                          19,168,036,472.97        19,641,319,988.29

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

    公司经营范围包括: 许可项目：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

    此外，公司还拥有参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务；利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；代办系统主办券商业务；中小企业私募债券承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购回式证券交易业务；全国银行间同业拆借市场同业拆借业务；港股通业务；私募基金综合托管业务试点；证券投资基金托管业务；银行间债券市场尝试做市业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易经纪业务、自营业务；转融通业务；开展黄金现货合约自营业务；开展非金融企业债务融资工具承销业务；军工涉密业务咨询服务业务；合格境内机构投资者从业境外证券投资管理业务；上市公司股权激励行权融资业务试点；投资管理人受托管理保险资金资格；场外期权业务二级交易商资格；信用衍生品业务；国债期货做市业务；信用保护合约核心交易商资格、沪深交易所行情信息使用许可、利率期权、试点开展基金投资顾问业务、向专业投资者公开发行次级公司债券等其他业务资格。
二、 联系人和联系方式

                                        董事会秘书                  证券事务代表

姓名                          周洪刚                        叶新豪

联系地址                      成都市东城根上街 95 号        成都市东城根上街 95 号


电话                          028-86690021                  028-86690021

传真                          028-86690365                  028-86690365

电子信箱                      tzzgx@gjzq.com.cn            tzzgx@gjzq.com.cn

三、 基本情况变更简介

公司注册地址                            成都市青羊区东城根上街95号

公司注册地址的历史变更情况              610015

公司办公地址                            成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼

公司办公地址的邮政编码                  610015

公司网址                                http://www.gjzq.com.cn

电子信箱                                tzzgx@gjzq.com.cn

报告期内变更情况查询索引                无

四、 信息披露及备置地点 变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称              《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券
                                        时报》

登载半年度报告的网站地址                http://www.sse.com.cn

公司半年度报告备置地点                  国金证券股份有限公司董事会办公室

报告期内变更情况查询索引                无

五、 公司股票简况

    股票种类      股票上市交易所      股票简称          股票代码      变更前股票简称

      A股        上海证券交易所      国金证券          600109          成都建投

六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和 财务指标
(一) 主要会 计数据

                                                                    单位：元  币种：人民币

          主要会计数据                  本报告期            上年同期      本报告期比上年