证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－12
国金证券股份有限公司
第十一届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十一届董事会第十三次会议于 2021 年
3 月 31 日在上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 8 楼会议室
召开，会议通知于 2021 年 3 月 21 日以电话和电子邮件相结合的方式
发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。议案二十七涉及关联交易，部分事项关联董事金鹏先生、赵煜先生、章卫红女士、郭伟先生回避表决。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二〇年度董事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二〇年度独立董事述职报告》
本议案尚需提交公司股东大会审阅。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇二〇年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇二〇年度报告全文及摘要》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过公司《二〇二〇年度利润分配预案》
为回报广大股东对公司的长期支持，同时兼顾公司未来业务发展
需要，拟定公司 2020 年度利润分配预案为：以截至 2020 年 12 月 31
日公司总股本 3,024,359,310 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.70 元人民币（含税），共计分配现金股利 211,705,151.70元，剩余未分配利润转入下一年度。
关于公司 2020 年度现金分红情况的说明：以截至 2020 年 12 月
31 日公司总股本 3,024,359,310 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金股利 0.70 元人民币（含税），共计分配现金股利 211,705,151.70元，占当年实现的合并报表中归属于上市公司股东的净利润的11.37%，占当年实现的可供股东分配利润的 16.86%，符合公司《章程》以及公司《未来三年股东回报规划（2018-2020 年）》中关于现金分红的规定及承诺。随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司发展战略，留存未分配利润将用于支持公司在融资融券等资本中介业务、财富管理业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控投入等方面的战略布局，提升经营效率和服务水平，增强公司综合竞争实力，更好的回馈股东。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于聘请公司二〇二一年度审计机构的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过《关于会计政策变更的议案》
公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇二〇年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过公司《二〇二〇年度合规工作报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十、审议通过公司《二〇二〇年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十一、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十二、审议通过公司《二〇二〇年度风险控制指标报告》
截至 2020 年 12 月 31 日，公司净资产为 22,087,870,950.88 元，
净资本为 19,641,319,988.29 元。
报告期内风险控制指标具体情况如下：
项目 公司情况 监管标准
风险覆盖率 359.04% ≥100%
资本杠杆率 37.48% ≥8%
流动性覆盖率 261.09% ≥100%
净稳定资金率 149.43% ≥100%
净资本/净资产 88.92% ≥20%
净资本/负债 71.40% ≥8%
净资产/负债 80.29% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本 19.29% ≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 108.00% ≤500%
融资（含融券）的金额/净资本 85.30% ≤400%
注：“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。
以上各项风险控制指标均符合监管标准，2020 年未发生触及监管标准的情况。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十三、审议通过公司《二〇二〇年度全面风险管理工作报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十四、审议通过公司《二〇二〇年年度风险偏好执行情况汇报》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十五、审议通过《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书（2021）》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十六、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十七、审议通过《关于废止<国金证券股份有限公司风险偏好管理办法>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十八、审议通过公司《董事会审计委员会二〇二〇年度履职情况报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十九、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司内部审计稽核制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十、审议通过《二〇二〇年度合规负责人考核报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二十一、审议通过《关于二〇二〇年度董事薪酬情况的专项说明》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十二、审议通过《关于二〇二〇年度高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十三、审议通过公司《二〇二〇年度信息技术及治理工作报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十四、审议通过《关于公司债务融资一般性授权的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十五、审议通过《关于公司进行债务融资可能涉及的关联交易的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十六、审议通过《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》
为了进一步支持国金香港的日常经营与业务发展，董事会同意为其提供上述担保。国金香港为公司间接全资子公司，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，公司在上述额度和期限内为国金香港提供内保外贷担保，不会损害公司及股东的利益。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十七、审议通过《关于预计公司二〇二一年度日常关联交易事项的议案》
（1）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易
3 名关联董事金鹏先生、赵煜先生、章卫红女士回避表决，由 6名非关联董事进行表决。
表决结果：同意 6 票；弃权 0 票；反对 0 票
（2）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易
（3）与公司董事、监事及高级管理人员等关联自然人以及关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易
1 名关联董事郭伟先生回避表决，由 8 名非关联董事进行表决。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十八、审议通过《未来三年股东回报规划（2021-2023 年）》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十九、审议通过《二〇二〇年度社会责任报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
三十、审议通过《关于修订<董事会秘书工作制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
三十一、审议通过《关于召开二〇二〇年度股东大会的议案》
根据公司《章程》的相关规定，公司拟于 2021 年 4 月 22 日（星
期四）召开二〇二〇年度股东大会，会议基本情况如下：
（一）会议时间：2021 年 4 月 22 日
（二）会议地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
（三）会议议题：
1、关于审议《二〇二〇年度董事会工作报告》的议案；
2、关于审议《二〇二〇年度监事会工作报告》的议案；
3、关于审议《二〇二〇年度财务决算报告》的议案；
4、关于审议《二〇二〇年度报告全文及摘要》的议案；
5、关于审议《二〇二〇年度利润分配预案》的议案；
6、关于聘请公司二〇二一年度审计机构的议案；
7、关于审议《关于二〇二〇年度董事薪酬情况的专项说明》的议案；
8、关于审议《关于二〇二〇年
查看PDF原文
