600109 沪市 国金证券

公司代码：600109                                        公司简称：国金证券

          国金证券股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以截至2020年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元人民币（含税），共计分配现金股利211,705,151.70元，剩余未分配利润转入下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析——三、关于公司未来发展的讨论与分析——（四）可能面对的风险”。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目 录


第一节    释义 ......4

第二节    公司简介和主要财务指标......5

第三节    公司业务概要 ...... 19

第四节    经营情况讨论与分析 ...... 21

第五节    重要事项 ...... 45

第六节    普通股股份变动及股东情况...... 65

第七节    优先股相关情况...... 70

第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 71

第九节    公司治理 ...... 85

第十节    公司债券相关情况 ...... 96

第十一节  财务报告 ...... 102
第十二节  备查文件目录 ...... 213
第十三节  证券公司信息披露 ...... 214

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 中国证监会                      指      中国证券监督管理委员会

 上交所                          指      上海证券交易所

 四川证监局                      指      中国证券监督管理委员会四川监管局

 公司、国金证券                  指      国金证券股份有限公司

 董事会                          指      国金证券股份有限公司董事会

 监事会                          指      国金证券股份有限公司监事会

 公司《章程》                    指      《国金证券股份有限公司章程》

 非公开发行、增发                指      非公开发行 A 股股票

 可转债发行                      指      公开发行可转换公司债券

 报告期                          指      2020 年度

 控股股东、涌金集团              指      长沙涌金（集团）有限公司

 涌金投资                        指      涌金投资控股有限公司

 成都建投                        指      成都城建投资发展股份有限公司

 国金期货                        指      公司全资子公司国金期货有限责任公司

 国金鼎兴                        指      公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司

 国金创新                        指      公司全资子公司国金创新投资有限公司

 国金金控                        指      公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司

 国金道富                        指      公司控股子公司国金道富投资服务有限公司

 国金基金                        指      公司参股公司国金基金管理有限公司

 国金涌富                        指      公司参股公司国金涌富资产管理有限公司

 承销保荐分公司                  指      公司上海证券承销保荐分公司

 北京场外证券业务分公司          指      公司北京场外证券业务分公司

 自营分公司                      指      公司上海证券自营分公司

 资管分公司                      指      公司上海证券资产管理分公司

 投资咨询分公司                  指      公司上海投资咨询分公司

 互联网证券分公司                指      公司上海互联网证券分公司


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      国金证券股份有限公司

公司的中文简称                      国金证券

公司的外文名称                      SINOLINK SECURITIES CO., LTD.

公司的外文名称缩写                  SINOLINK SECURITIES

公司的法定代表人                    冉云

公司总经理                          金鹏

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                    3,024,359,310.00          3,024,359,310.00

净资本                                      19,641,319,988.29      18,293,563,610.46

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  截至目前，公司营业执照所载明的经营范围包括: 证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）；公司经营证券期货业务许可证所载明的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管。

  此外，公司还拥有参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务；利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；代办系统主办券商业务；中小企业私募债券承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购回式证券交易业务；全国银行间同业拆借市场同业拆借业务；港股通业务；私募基金综合托管业务试点；证券投资基金托管业务；银行间债券市场尝试做市业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易经纪业务、自营业务；转融通业务；开展黄金现货合约自营业务；开展非金融企业债务融资工具承销业务；军工涉密业务咨询服务业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；上市公司股权激励行权融资业务试点；投资管理人受托管理保险资金资格；场外期权业务二级交易商资格；信用衍生品业务；国债期货做市业务；信用保护合约核心交易商资格、沪深交易所行情信息使用许可、利率期权市场成员资格等其他业务资格。

二、 联系人和联系方式

                                    董事会秘书                证券事务代表

姓名                        周洪刚                      叶新豪

联系地址                    成都市东城根上街95号        成都市东城根上街95号

电话                        028-86690021                028-86690021

传真                        028-86695681                028-86695681

电子信箱                    tzzgx@gjzq.com.cn            tzzgx@gjzq.com.cn

三、 基本情况简介

公司注册地址                        成都市青羊区东城根上街95号

公司注册地址的邮政编码              610015

公司办公地址                        成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼

公司办公地址的邮政编码              610015

公司网址                            http://www.gjzq.com.cn

电子信箱                            tzzgx@gjzq.com.cn

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称            《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证
                                      券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点                  国金证券股份有限公司董事会办公室

五、 公司股票简况

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    国金证券        600109        成都建投

六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前