600109 沪市 国金证券

股票代码：600109          股票简称：国金证券        编号：临 2020－41
              国金证券股份有限公司

        第十一届董事会第十次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  国金证券股份有限公司第十一届董事会第十次会议于 2020 年 9
月11日在成都市东城根上街95号16楼会议室召开，会议通知于2020年 9 月 6 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

  会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议，与会董事形成如下决议：

  一、审议通过《关于审议国金创新投资有限公司投资汽车金融系列有限合伙企业暨关联交易的议案》

  董事会同意国金创新投资有限公司投资由国金涌富资产管理有限公司作为普通合伙人的以汽车金融资产服务业务为投资领域的系列有限合伙企业，以自有资金投资，预计出资总金额不超过 2 亿元，额度内可循环滚动使用；同意国金创新投资有限公司经营层在上述预计出资总金额内根据经营需要决定具体投资有限合伙企业、出资进度及出资金额，并办理出资相关具体事宜。

  表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    二、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司融资融券业务
管理制度>的议案》

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    三、审议通过《关于召开二〇二〇年第一次临时股东大会的议案》
  根据公司《章程》的相关规定，公司拟于 2020 年 9 月 28 日（星
期一）召开二〇二〇年第一次临时股东大会，会议基本情况如下：
  1、会议时间：2020 年 9 月 28 日

  2、会议地点：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会
议室

    3、会议议题：关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    特此公告。

                                      国金证券股份有限公司
                                            董事会

                                      二〇二〇年九月十二日
  附件：独立董事事前认可及其独立意见


            国金证券股份有限公司独立董事

                事前认可及其独立意见

  根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，我们对《关于审议国金创新投资有限公司投资汽车金融系列有限合伙企业暨关联交易的议案》进行了事前审查，同意提交公司第十一届董事会第十次会议审议，并发表如下独立意见：

  国金创新投资有限公司投资由国金涌富资产管理有限公司作为普通合伙人的以汽车金融资产服务业务为投资领域的系列有限合伙企业涉及的共同投资关联交易，有利于进一步推进国金创新投资有限公司的业务发展，寻找更多的投资机会，并有效控制风险，提高经营效率，符合中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》等法律法规的要求，符合公司整体经营战略。

  本次关联交易内容公正、公允，不会损害公司及股东的利益；交易条款公平、公正，表决程序合法有效，不会损害公司及中小股东利益，也不会影响公司的独立性。

                                独立董事：雷家骕

                                          赵雪媛

                                          骆玉鼎

                                  二〇二〇年九月十一日