股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临 2020－10
国金证券股份有限公司
第十一届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十一届董事会第五次会议于 2020 年 3
月 31 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼召开，会议通知于
2020 年 3 月 21 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。议案二十七涉及关联交易，部分事项关联董事金鹏先生、赵煜先生、章卫红女士、郭伟先生回避表决。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇一九年度董事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇一九年度独立董事述职报告》
本议案尚需提交公司股东大会审阅。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇一九年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇一九年度报告全文及摘要》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过公司《二〇一九年度利润分配预案》
为回报广大股东对公司的长期支持，同时兼顾公司未来业务发展
需要，拟定公司 2019 年度利润分配预案为：以截至 2019 年 12 月 31
日公司总股本 3,024,359,310 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.50 元人民币（含税），共计分配现金股利 151,217,965.50元，剩余未分配利润转入下一年度。
关于公司 2019 年度现金分红情况的说明：以截至 2019 年 12 月
31 日公司总股本 3,024,359,310 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金股利 0.50 元人民币（含税），共计分配现金股利 151,217,965.50元，占当年实现的合并报表中归属于上市公司股东的净利润的11.65 %，占当年实现的可供股东分配利润的 17.30%，符合公司《章程》以及公司《未来三年股东回报规划（2018-2020 年）》中关于现金分红的规定及承诺。随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司发展战略，留存未分配利润将用于支持公司在融资融券等资本中介业务、证券经纪业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控投入等方面的战略布局，提升经营效率和服务水平，增强公司综合竞争实力，更好的回馈股东。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于聘请公司二〇二〇年度审计机构的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过《关于会计政策变更的议案》
公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇一九年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过公司《二〇一九年度合规工作报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十、审议通过公司《二〇一九年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十一、审议通过公司《二〇一九年度风险控制指标情况报告》
截至 2019 年 12 月 31 日，公司净资产为 20,406,171,586.66 元，
净资本为 18,293,563,610.46 元。
报告期内风险控制指标具体情况如下：
风险控制指标 公司情况 监管标准
风险覆盖率 353.82% ≥100%
资本杠杆率 47.18% ≥8%
流动性覆盖率 237.90% ≥100%
净稳定资金率 134.95% ≥100%
净资本/净资产 89.65% ≥20%
净资本/负债 122.39% ≥8%
净资产/负债 136.53% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资 22.08% ≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净 86.02% ≤500%
融资（含融券）的金额/净资本 57.73% ≤400%
注：“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。
以上各项风险控制指标均符合监管标准，2019 年没有发生触及监管标准的情况。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十二、审议通过公司《二〇一九年度全面风险管理工作报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十三、审议通过公司《二〇一九年年度风险偏好执行情况报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十四、审议通过《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书（2020）》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十五、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司风险控制指标管理办法>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十六、审议通过公司《二〇一九年度社会责任报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十七、审议通过公司《董事会审计委员会二〇一九年度履职情况
报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十八、审议通过公司《二〇一九年度合规负责人考核报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十九、审议通过公司《关于二〇一九年度董事薪酬情况的专项说明》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十、审议通过公司《关于二〇一九年度高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项说明》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十一、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司绩效管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十二、审议通过《国金证券股份有限公司 2019 年度信息技术及治理工作报告》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十三、审议通过《国金证券股份有限公司 IT 发展规划报告（2020 年-2022 年）》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十四、审议通过《国金证券股份有限公司信息技术工作管理目标》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十五、审议通过《关于公司开展结售汇业务的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十六、审议通过《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十七、审议通过《关于预计公司二〇二〇年度日常关联交易事项的议案》
（1）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易
2 名关联董事赵煜先生、章卫红女士回避表决，由 7 名非关联董
事进行表决。
表决结果：同意 7 票；弃权 0 票；反对 0 票
（2）与国金基金管理有限公司、国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易
1 名关联董事金鹏先生回避表决，由 8 名非关联董事进行表决。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票
（3）与公司董事、监事及高级管理人员等关联自然人以及关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易
1 名关联董事郭伟先生回避表决，由 8 名非关联董事进行表决。
表决结果：同意 8 票；弃权 0 票；反对 0 票
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十八、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司章程>的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票
二十九、审议通过《关于召开二〇一九年度股东大会的议案》
根据公司《章程》的相关规定，公司拟于 2020 年 5 月 11 日（星
期一）召开二〇一九年度股东大会，会议基本情况如下：
（一）会议时间：2020 年 5 月 11 日
（二）会议地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
（三）会议议题：
1、关于审议《二〇一九年度董事会工作报告》的议案；
2、关于审议《二〇一九年度监事会工作报告》的议案；
3、关于审议《二〇一九年度报告全文及摘要》的议案
4、关于审议《二〇一九年度财务决算报告》的议案；
5、关于审议《二〇一九年度利润分配预案》的议案；
6、关于聘请公司二〇二〇年度审计机构的议案；
7、关于预计公司二〇二〇年日常关联交易事项的议案；
8、关于审议《关于二〇一九年度董事薪酬情况的专项说明》的议案；
9、关于审议《关于二〇一九年度监事薪酬情况的专项说明》的议案；
10、关于修订公司《章程》的议案
本次会议还将听取公司《二〇一九年度独立董事述职报告》。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二〇年四月二日
附件：
国金证券股份有限公司独立董事独立意见
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