国金证券股份有限公司
2018年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年4月18日
(二) 股东大会召开的地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 25
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,046,768,853
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 34.6112
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书出席了会议。
二、 议案审议情况
1、议案名称：关于审议《二〇一八年度董事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,568,419 99.9808 50,834 0.0049 149,600 0.0143
2、议案名称：关于审议《二〇一八年度监事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,568,419 99.9808 50,834 0.0049 149,600 0.0143
3、议案名称：关于审议《二〇一八年度报告全文及摘要》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,568,419 99.9808 50,834 0.0049 149,600 0.0143
4、议案名称：二〇一八年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,563,419 99.9804 55,834 0.0053 149,600 0.0143
5、议案名称：二〇一八年利润分配预案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,713,019 99.9947 55,834 0.0053 0 0.0000
6、议案名称：关于聘请公司二〇一九年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,556,519 99.9797 62,734 0.0060 149,600 0.0143
7、议案名称：关于预计公司二〇一九年日常关联交易事项的议案
7.01议案名称：与实际控制人以及涌金投资控股有限公司、云南国际信托有
限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 217,087,183 99.9765 50,834 0.0235 0 0.0000
7.02议案名称：与国金基金管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 217,087,183 99.9765 50,834 0.0235 0 0.0000
7.03议案名称：与公司董事、监事及高级管理人员等关联方预计发生的关联
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,718,019 99.9951 50,834 0.0049 0 0.0000
8、议案名称：关于二〇一八年度董事薪酬情况的专项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,718,019 99.9951 50,834 0.0049 0 0.0000
9、议案名称：关于二〇一八年度监事薪酬情况的专项说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,718,019 99.9951 50,834 0.0049 0 0.0000
10、 议案名称：关于修订公司《章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,699,619 99.9933 64,234 0.0061 5,000 0.0006
11、 议案名称：关于公司债务融资一般性授权的议案
审议结果：通过
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,045,571,808 99.8856 1,192,045 0.1138 5,000 0.0006
12、 议案名称：关于公司进行债务融资可能涉及的关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,045,571,808 99.8856 1,192,045 0.1138 5,000 0.0006
13、 议案名称：关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,046,648,419 99.9884 115,434 0.0110 5,000 0.0006
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%）票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股5%以上
普通股股东 829,630,836100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股1%-5%
普通股股东 205,038,770100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股1%以下
普通股股东 12,043,413 99.5385 55,834 0.4615 0 0.0000
其中:市值
50万以下普
通股股东 8,856,602 99.3735 55,834 0.6265 0 0.0000
市值50万以
上普通股股 3,186,811100.0000 0 0.0000 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案
