证券代码：600104 证券简称：上汽集团 公告编号：临 2022－014
债券代码：155709 债券简称：19 上汽 01
债券代码：155847 债券简称：19 上汽 02
上海汽车集团股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2977号文件核准，上海汽车集团股份有限公司（以下简称“上汽集团”、“公司”或“本公司”）于2017年1月在上海证券交易所以每股人民币22.80元的发售价格非公开发行657,894,736股A股股票（以下简称“2016年非公开发行”），募集资金总额为人民币1,500,000.00万元（人民币14,999,999,980.80元），扣除发行费用计人民币14,550.00万元，公司截至2017年1月11日，收到募集资金净额为人民币14,854,499,980.80元。
上述募集资金净额已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了德师报(验)字(17)第00019号《验资报告》。
截至2021年12月31日，公司已累计投入募集资金人民币1,016,215.65万元(含用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币363,921.48万元)，其中2021年度公司实际投入募集资金人民币101,882.50万 元 。 结 项 的 募 投 项 目 节 余 资 金 永 久 补 充 流 动 资 金 人 民 币 105,217.46 万 元(含项目对应募集资金产生的利息人民币2,104.31万元，实际金额以资金转出当日专户余额为准)。综合公司已累计投入的募集资金与永久补充流动资金的募集资金，截至2021年12月31日止，公司已累计使用募集资金人民币1,119,328.80万元。截至2021年12月31日，募集资金账户余额为人民币427,815.48万元（含利息收入61,694.28万元）。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司证券发行管理办法》等国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金的存储情况
按照《募集资金管理制度》的有关规定，公司开立了专项账户存储募集资金，实际使用募集资金的本公司之分公司、子公司（以下统称为“各募集资金实际使用单位”）亦开立了专项账户存储公司所拨付的募集资金。
截至2021年12月31日，公司2016年非公开发行募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
序 账户主体 账号/存单号 截至 2021 年 12
号 月 31 日账户余额
1 上海汽车集团股份有限公司 1001215529300448371 387,070.17
2 上海汽车集团股份有限公司 1001215529300449273 536.44
3 上海汽车集团股份有限公司技术中心 1001215529300448646 316.18
4 上海汽车集团股份有限公司技术中心 1001215529303612311 0.47
5 上海汽车集团股份有限公司技术中心 1001215529303612435 58.72
6 上海汽车集团股份有限公司技术中心 1001215529303612559 9.00
7 上海汽车集团股份有限公司商用车技术中心 1001215529300448770 637.73
8 上海汽车变速器有限公司 1001215529300449397 -
9 上海汽车变速器有限公司 1001215529300448522 4,118.10
10 上汽大通汽车有限公司 1001215529300448894 37,101.08
11 上汽大通汽车有限公司无锡分公司(注 1) 1001215529303612683 354.05
12 上海赛可电子商务有限公司 1001215529300448495 13.54
13 上海汽车工业销售有限公司 1001215529300449424 -
14 上海车享科技产业有限公司 1001215519303212278 -
合计 430,215.48
注1：含由其他渠道汇入的资金人民币2,400.00万元，该笔资金于2022年2月退回原渠道。
（三）募集资金专户存储三方、四方监管情况
公司及各募集资金实际使用单位与募集资金开户方、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》的规定行使权利，履行义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年，公司投入募集资金人民币 101,882.50 万元。截至 2021 年 12
月 31 日，公司已累计投入募集资金人民币 1,016,215.65 万元。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
在本次募集资金到位之前，公司先期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设。截至2017年2月28日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为363,921.48万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 拟使用募集资 自筹资金投入 募集资金置换
金金额 金额 金额
1 上汽集团自主品牌乘用车节能与新能源汽车新产品项目 400,000.00 19,153.22 19,153.22
2 上汽集团自主品牌商用车新能源汽车新产品项目 180,000.00 5,788.67 5,788.67
3 上汽变速器混合动力 EDU 变速器扩能和产品升级项目 140,000.00 13,263.78 13,263.78
3.1 EDU 三期新增 7JPH 扩能项目（总产能 10JPH） 20,000.00 12,267.03 12,267.03
3.2 混合动力 EDU Gen2 项目 120,000.00 996.75 996.75
4 商用车智能化大规模定制业务模式开发及应用项目 200,000.00 2,809.93 2,809.93
5 上汽集团燃料电池汽车前瞻技术研发项目 50,000.00 - -
6 上汽集团智能驾驶汽车前瞻技术研发项目 70,000.00 - -
7 上汽集团自主品牌互联网汽车应用开发项目 70,000.00 22,484.06 22,484.06
8 上汽集团云计算和数据平台项目 50,000.00 421.82 421.82
9 上汽电商平台车享网项目 40,000.00 - -
10 上汽集团汽车金融及互联网金融拓展项目 300,000.00 300,000.00 300,000.00
合计 1,500,000.00 363,921.48 363,921.48
2017年3月31日，公司六届十四次董事会、六届十一次监事会分别审议通过了《关于以2016年非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币363,921.48万元，独立董事发表了明确的同意意见，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了《上海汽车集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告及专项审核报告》（德师报(核)字(17)第E00075号），保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）对此发表了核查意见。公司已按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了法定程序并进行了信息披露，具体内容详见公司于2017年4月6日在上海证券交易所网站上披露的《关于以募集资金置换预先投入募投项目
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