证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2023-048
湘财股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划预留授予
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
预留股票期权拟行权数量：2,582,000 份。
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
湘财股份有限公司（以下简称“公司”或“湘财股份”）于 2021 年实施了股票期权激励计划，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就。具体情况如下：
一、激励计划批准及实施情况
（一）激励计划已履行的相关决策程序
2021 年 8 月 10 日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于<公
司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年股票期权激励计划考核办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。同日，公司第九届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年股票期权激励计划考核办法>的议案》。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：临 2021-061）、《湘财股份第九届监事会第九次会议决议公告》（公告编号：临 2021-062）等相关公告。
2021 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 21 日，公司通过内网公布了本激励计划激
励对象名单。公示期间，监事会未收到任何组织或个人对本激励计划激励对象提出的任何异议。公司监事会对首次授予激励对象名单进行了审核并发表了审核意
见，认为激励对象的主体资格合法、有效，2021 年 8 月 23 日，公司披露了《关
于公司股票期权激励计划激励对象名单公示情况及核查意见》（公告编号：临2021-066）。
2021 年 8 月 27 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于<公
司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体详见公司披露的《湘财股份 2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临
2021-074）等相关公告。2021 年 8 月 28 日，公司披露了《关于 2021 年股票期
权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2021-075）。
2021 年 9 月 15 日，公司第九届董事会第十七次会议、第九届监事会第十一
次会议审议并通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于 2021 年股票期权激励计划权益授予的议案》，独立董事对此发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：临 2021-077）、《湘财股份第九届监事会第十一次会议决议公告》（公告编号：临 2021-078）等相关公告。
2022 年 7 月 14 日，第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第十四次
会议审议并通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，独立董事发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：临 2022-037）、《湘财股份第九届监事会第十四次会议决议公告》（公告编号：临 2022-038）。
2022 年 8 月 26 日，第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第十五次
会议审议并通过了《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》、《关于2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：临 2022-046）、《湘财股份第九届监事会第十五次会议决议公告》（公告编号：临 2022-047）。
2022 年 10 月 27 日，第九届董事会第二十七次会议、第九届监事会第十六
次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》，独立董事发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第二十七次会议决议公告》（公告编号：临 2022-061）、《湘财股份第九届监事会第十六次会议决议公告》（公告编号：临 2022-062）。
2023 年 4 月 14 日，第九届董事会第二十九次会议、第九届监事会第十七次
会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，独立董事发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第二十九次会议决议公告》（公告编号：临 2023-018）、《湘财股份第九届监事会第十七次会议决议公告》（公告编号：临 2023-019）。
2023 年 5 月 22 日，第九届董事会第三十一次会议、第九届监事会第十九次
会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，独立董事发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：临 2023-039）。
2023 年 6 月 30 日，第九届董事会第三十二次会议、第九届监事会第二十次
会议审议并通过了《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》、《关于2021 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第三十二次会议决议公告》（公告编号：临 2023-046）、《湘财股份第九届监事会第二十次会议决议公告》（公告编号：临 2023-047）。
（二）激励计划的授予情况
授予日期 行权价格 授予人 授予数量 授予后股票期权剩余数
数 量
2021年9月15 9.84元/ 330 11,277万 698 万份
日 股 份
2022年7月14 9.84元/ 32 698万份 0
日 股
（三）本次激励计划行权价格调整情况
2022 年 7 月 14 日，公司第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第十
四次会议审议并通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
公司于 2022 年 5 月 18 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2021
年度利润分配方案的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.331 元（含税），共计派发
379,994,965.44 元（含税）。鉴于利润分配已于 2022 年 6 月 1 日实施完成，根
据《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》有关规定，公司首批授予部分及预留部分股票期权的行权价格统一由 10.04 元/股调整为 9.91 元/股。
2023 年 5 月 22 日，第九届董事会第三十一次会议、第九届监事会第十九次
会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司
于 2023 年 5 月 8 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2022 年
度利润分配方案的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日总股本为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.69 元（含税）。根据《湘财股份有限公司 2021
年股票期权激励计划》有关规定，公司董事会对 2021 年股票期权激励计划 2023
年 5 月 30 日（2022 年年度权益分派完成日）以后的行权价格进行调整，行权价
格由 9.91 元/股调整为 9.84 元/股。
（四）激励计划历次行权情况
2022年8月26日，第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第十五次会议审议并通过了《关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。首次授予部分第一次行权期间为2022年9月15日至2023年9月14日。
本次行权为公司股票期权激励计划预留授予部分第一次行权。
二、公司 2021 年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权
条件成就说明
(一)本次激励对象行权符合《激励计划》规定的各项行权条件
根据《激励计划》的相关规定，股票期权第一个行权期为自预留部分授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予日起 24 个月内的最后一个交易日止，可行权比例为获授股票期权总数的 40%。第一期股票期权激励计划股票期权授予日为2022年7月14日，授予的股票期权第一个等待期将于2023年7月13日届满。
(二) 预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
行权条件 是否满足行权条件的说明
湘财股份未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
公司未发生上述情况，满
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
足行权条件
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选
；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
激励对象未发生前述情形
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监
，满足行权条件
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核指标： 湘财证券2021年证券公司
本激励计划授予的股票期权，分年度进行绩效考核 分类结果为A类未发生重大，以达到绩效考核目标作为激励对象当年度的行权 违法违规事件；
条件之一。 以2020年度合并报表归属
公司选取公司子公司湘财证券综合风控指标及公司 于上市公司股东的扣除非归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 经常性损益的净利润为基增长率作为公司业绩考核指标。其中，综合风控指 数，2021年度归属于上市
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