600095 沪市 湘财股份

证券代码：600095        证券简称：湘财股份      公告编号：临 2022-050
              湘财股份有限公司

    关于 2021 年股票期权激励计划首次授予

      第一个行权期行权条件成就的公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

       股票期权拟行权数量：43,932,000 份。

       行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

  湘财股份有限公司（以下简称“公司”或“湘财股份”）于 2021 年实施了股票期权激励计划，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》）的相关规定，本激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就。具体情况如下：

  一、激励计划批准及实施情况

  （一）激励计划已履行的相关决策程序

  2021 年 8 月 10 日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于<公
司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年股票期权激励计划考核办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》，独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。同日，公司第九届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年股票期权激励计划考核办法>的议案》。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：临 2021-061）、《湘财股份第九届监事会第九次会议决议公告》（公告编号：临 2021-062）等相关公告。


  2021 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 21 日，公司通过内网公布了本激励计划激
励对象名单。公示期间，监事会未收到任何组织或个人对本激励计划激励对象提出的任何异议。公司监事会对首次授予激励对象名单进行了审核并发表了审核意
见，认为激励对象的主体资格合法、有效，2021 年 8 月 23 日，公司披露了《关
于公司股票期权激励计划激励对象名单公示情况及核查意见》（公告编号：临2021-066）。

  2021 年 8 月 27 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于<公
司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体详见公司披露的《湘财股份 2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临
2021-074）等相关公告。2021 年 8 月 28 日，公司披露了《关于 2021 年股票期
权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2021-075）。

  2021 年 9 月 15 日，公司第九届董事会第十七次会议、第九届监事会第十一
次会议审议并通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于 2021 年股票期权激励计划权益授予的议案》，独立董事对此发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：临 2021-077）、《湘财股份第九届监事会第十一次会议决议公告》（公告编号：临 2021-078）等相关公告。

  2022 年 7 月 14 日，公司第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第十
四次会议审议并通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，独立董事发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：临 2022-037）、《湘财股份第九届监事会第十四次会议决议公告》（公告编号：临 2022-038）。
  2022 年 8 月 26 日，第九届董事会第二十五次会议、第九届监事会第十五次
会议审议并通过了《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》、《关于2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见。具体详见公司披露的《湘财股份第九届董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：临 2022-046）、《湘财股份第九届监事会第十五次会议决议公告》（公告编号：临 2022-047）。


  （二）激励计划的授予情况

    授予日期          行权价格      授予人数      授予数量

 2021年9月15日        9.91元/股            320        11,047万份

 2022年7月14日        9.91元/股            32            698万份

  （三）本次激励计划行权价格调整情况

  2022 年 7 月 14 日，公司第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第十
四次会议审议并通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
公司于 2022 年 5 月 18 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公司
2021 年度利润分配方案的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.331 元（含税），共计派发
379,994,965.44 元（含税）。鉴于利润分配已于 2022 年 6 月 1 日实施完成，根
据《湘财股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》有关规定，公司首批授予部分及预留部分股票期权的行权价格统一由 10.04 元/股调整为 9.91 元/股。

  （四）激励计划历次行权情况

  本次行权为公司股票期权激励计划首次授予部分第一次行权。

  二、公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就说明

  (一) 本次激励对象行权符合《激励计划》规定的各项行权条件

  根据《激励计划》的相关规定，股票期权第一个行权期为自首次授予日起 12个月后的首个交易日起至首次授予日起 24 个月内的最后一个交易日止，可行权比例为获授股票期权总数的 40%。第一期股票期权激励计划股票期权授予日为
2021 年 9 月 15 日，授予的股票期权第一个等待期将于 2022 年 9 月 14 日届满。
  (二)授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明

 行权条件                                            是否满足行权条
                                                    件的说明

 湘财股份未发生如下任一情形：                        公司未发生上述
 1、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具  情况，满足行权
 否定意见或者无法表示意见的审计报告；                条件

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程
、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；

                                                    激励对象未发生
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其

                                                    前述情形，满足
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

                                                    行权条件

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核指标：

                                                    湘财证券的证券
本激励计划授予的股票期权，分年度进行绩效考核，以达

                                                    公司分类结果为
到绩效考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。

                                                    A类未发生重大
公司选取公司子公司湘财证券综合风控指标及公司归属于

                                                    违法违规事件；
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长率作为公

                                                    以2020年度合并
司业绩考核指标。其中，综合风控指标作为门槛指标，若

                                                    报表归属于上市
湘财证券该项指标未达成门槛值，则对应批次的股票期权

                                                    公司股东的扣除
不得行权。

                                                    非经常性损益的
湘财证券综合风控指标的门槛值为证券公司分类结果达到

                                                    净利润为基数，
B类BB级或以上且未发生重大违法违规事件。证券公司分

                                                    2021年度归属于
类结果由证券监管部门根据《证券公司分类监管规定》综

                                                    上市公司股东的
合评价，若该评价体系发生变化或调整，授权董事会对分

                                                    扣除非经常性损
类结果目标相应调整为届时评价体系的同级别标准。


首次授予的行权业绩考核指标：                        益的净利润增长

 行权期间      业绩考核指标                        率为79.67%。

                以 2020 年度合并报表归属于上市公司  以上满足行权条
                股东的扣除非经常性损益的净利润为  件中公司业绩考
 首次授予第一                                      核指标。

                基数， 2021 年度归属于上市公司股东

 个行权期

                的扣除非经常性损益的净利润增长率

                不低于 10%

                以 2020 年度合并报表归属于上市公司

                股东的扣除非经常性损益的净利润为

 首次授予第二

                基数，2022 年度归