公司代码：600095 公司简称：湘财股份
湘财股份有限公司
2021 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以实施利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发1.331元现金红利（含税）。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 湘财股份 600095 哈高科
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 黄海伦 王江风
办公地址 哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集 哈尔滨高新技术产业开发区
中区太湖北路7号 迎宾路集中区太湖北路7号
电话 0451-84346722 0451-84346722
电子信箱 ir@600095.com.cn ir@600095.com.cn
2 报告期公司主要业务简介
2021 年，国内经济稳步复苏，运行质量平稳提升。资本市场继续全面深化改革。我国证券行业主动融入经济社会发展全局，积极服务实体经济，贯彻新发展理念、构建新发展格局。随着北
京证券交易所 2021 年 11 月 15 日敲钟开市，我国多层次的资本市场结构得到进一步完善，投资者
积极性进一步提高，为证券行业带来更广阔的业务空间。根据中国证券业协会发布证券公司 2021
年度经营数据。2021年，我国证券公司共服务481家企业完成境内首发上市，融资金额达到5,351.46亿元，服务 527 家境内上市公司实现再融资，融资金额达到 9,575.93 亿元。
报告期内，国内证券市场参与者持续增长，交易规模与交易活跃度保持较高水平。根据中国
证券登记结算有限责任公司公布的数据，截止到 2022 年 2 月 25 日，证券市场投资者数量突破 2
亿大关，达 20,000.87 万。截至 2021 年末，证券行业为客户开立 A 股资金账户数为 2.98 亿个，同
比增加 14.89%，客户交易结算资金期末余额（含信用交易资金）1.90 万亿元，较上年末增加 14.66%，客户基础不断扩大。2021 年两市全年成交额 258.0 万亿元，同比增长 24.7%。
在证券市场投资者结构进一步多元化，两市成交金额明显增长的背景下，2021 年证券行业业绩稳健增长。根据中国证券业协会公布数据，2021 年全行业 140 家证券公司共实现营业收入
5,024.10 亿元，实现净利润 1,911.19 亿元。截至 2021 年末，证券行业总资产为 10.59 万亿元，净
资产为 2.57 万亿元，较上年末分别增加 19.07%、11.34%。
（一）主营业务情况
证券业务
截至 2021 年末，湘财证券在全国 21 个省、自治区、直辖市共有 65 家证券营业部、4 家业务
分公司、6 家区域分公司、2 家全资子公司，证券营业部分布于全国各主要大中城市，已覆盖我国华东地区、华中地区、华南地区、华北地区、西南地区、西北地区、东北地区等全国大部分地区，营业网点布局合理，已经形成了以五大片区为重心的全国战略布局。证券板块各项业务情况如下表所示：
（1）行业竞争格局
截至 2021 年末，证券行业为客户开立 A 股资金账户数为 2.98 亿个，同比增加 14.89%，
客户交易结算资金期末余额（含信用交易资金）1.90 万亿元，较上年末增加 14.66%，客户
基础不断扩大。2021 年证券行业代理销售金融产品净收入 206.90 亿元，同比增长 53.96%，
收入占经纪业务收入 13.39%，占比提升 3.02 个百分点。
（2）市场地位
近年来湘财证券稳步推进传统经纪业务向财富管理业务转型，借助公募、私募头部管理
人的引入、营销活动的组织等全力推动湘财证券财富管理业务的转型与发展。报告期内，湘
财证券经纪业务营业收入 9.37 亿元，营业利润为 2.94 亿元，股票基金交易量达到 29,235.56
亿元，较上年增长 1.48%；全年经纪业务新增客户 24.86 万户，同比增长 4.02%。根据中国证
券业协会公布的 2020 年证券公司经营业绩排名，湘财证券经纪业务收入位列第 43 位。
（3）核心竞争力
湘财证券的营业部、分公司、子公司遍布于全国 21 个省、自治区、直辖市，证券营业
部已覆盖我国华东地区、华中地区、华南地区、华北地区、西南地区、西北地区、东北地区经纪等全国大部分地区，已经形成了以五大片区为重心的全国战略布局，营业网点布局合理，且业务主要聚焦于我国主要经济发达地区。
湘财证券积极实施金融科技和财富管理战略，陆续推出百宝湘、湘管家、金刚钻等一系
列应用软件，逐步打造了具有自身特色的专业交易服务品牌。同时，公司将持续加大信息技
术投入，加深与行业内优秀科技公司的深度合作，以金融科技战略引领公司的数字化转型，
助推公司向高精度、多元化的财富管理模式转变，从而带动公司投研、运营等多领域的深化。
（1）行业竞争格局
自营业务是指证券公司进行证券投资交易，以获取投资收益的业务，是证券公司的一项
投资业务。2021 年，上证综指涨 4.80%，深证成指涨 2.67%，创业板指数涨 12.02%。在宏观
经济复苏带动下，结构性机会较多，成长主线表现突出。
（2）市场地位
自营 2021 年，湘财证券自营业务包括证券投资业务、权益证券投资业务等。湘财证券自营
业务业务注重各类风险的控制，持续完善业务体系、内控机制和队伍建设，注重风险的控制，全
年证券自营业务营业收入 5.82 亿元。2020 年，湘财证券证券投资收入在证券公司中位列第
61 位。
（3）核心竞争力
湘财证券的自营业务注重各类风险的控制，持续完善业务体系、内控机制和队伍建设。
强化长期价值投资理念，坚持业务多元化发展，有效运用各类金融工具和交易技术，积极挖
掘安全边际较高的投资品种，多年来，逐步形成了较为稳健的投资风格。
信用 （1）行业竞争格局
交易 信用交易业务主要包括融资融券业务及股票质押式回购业务。融资融券是指证券公司向业务客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。股票
质押式回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金
融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。截至 2021 年 12 月 31 日，两
市融资融券余额为 18,321.91 亿元，其中融资余额规模为 17,120.51 亿元，融券余额规模为
1,201.40 亿元。
（2）市场地位
湘财证券信用交易业务在有效风险控制的基础上逐步扩张。业务规模不断扩大的同时，
进一步强化风险管控和担保品管理，通过良好的风险管控措施，对信用业务坏账率有良好的
控制。湘财证券全年融资融券利息收入为 5.93 亿元，较上年增长 16.93%；全年融资融券日
均余额达到 83.86 亿元，较上年增长了 19.42%。2020 年，湘财证券融资融券利息收入在证
券公司中位列第 36 位。
（3）核心竞争力
湘财证券的信用交易业务在有效风险控制的前提下，通过适当性管理、风险管理、风险处置
等多种措施，保持了良好的业务经营态势，开户数、业务规模、市场占有率都呈现出良好发
展趋势。信用交易业务部门通过多种方式加强移动端的运营，进一步拓展业务应用场景和服
务模式，通过数字化运营提升业务效率，满足投资者更多元的交易需求。
（1）行业竞争格局
证券公司的投资银行业务主要包括承销与保荐、并购重组财务顾问、资产证券化等。2021
年证券公司承销债券 15.23 万亿元，同比增长 12.53%。证券行业 2021 年实现投资银行业务
净收入 699.83 亿元，同比增长 4.12%。
（2）市场地位
投资 报告期内湘财证券共发行债券 50 只，总发行规模 412.09 亿元，湘财证券承销规模为
银行167.46 亿元，相较去年分别增长 18.44%和 51.52%，投行业务分部实现营业收入 9,375.78 万
业务元。2020 年，湘财证券投行业务收入在证券公司中位列第 74 位。
（3）核心竞争力
湘财证券的投资银行业务紧密围绕“精品+深耕”战略，加强业务之间的协同，不断加快
项目储备。在严控项目质量的前提下，努力提升自身人员素质和服务水平，同时积极对投行
业务管理制度进行优化和调整，为深入推进投行业务发展奠定坚实的基础。在固定收益产品
方面，湘财证券充分发挥自身原有优势，精准定位相关业务品种，同时积极发挥客户粘性优
势，持续加大中高等级债券的开拓力度，项目质量稳步提升。
（1）行业竞争格局
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要
求等，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。
2021 年末，证券行业资产管理业务规模为 10.88 万亿元，同比增加 3.53%，尤其以主动管理
为代表的集合资管规模大幅增长 112.52%达到 3.28 万亿元，证券行业全年实现资管业务净收
入 317.86 亿元，同比增长 6.10%。
（2）市场地位
湘财证券不断开发机构客户，同时严控风险、强化合规，持续提升主动管理规模，2021
年天天盈产品已通过交易所和登记公司的审查，经湖南证监局现场验收通过，并已向中国证资产监会报送申请材料。资管分公司持续升级、优化私募 FOF 投资
查看PDF原文
