证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公告编号：临 2021-063
湘财股份有限公司
2021 年股票期权激励计划（草案）摘要的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：涉及的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：公司拟向激励对象授予
12,000万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励
计划公告时公司股本总额2,854,958,418股的4.20%，其中首次授予11,302万
股股票期权，约占本激励计划公告时公司股本总额2,854,958,418股的3.96%，
占本次授予股票期权总量的94.18%,预留698万股，约占本激励计划公告时公
司股本总额2,854,958,418股的0.24%，预留部分占本次授予股票期权总量的
5.82%。
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
湘财股份、公司 指湘财股份有限公司
激励计划 指本《湘财股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》
股票期权 指湘财股份根据激励计划授予激励对象在未来一定期限内
以预先确定的价格和条件购买湘财股份一定数量股份的权
利
高级管理人员 指湘财股份总裁、副总裁、董事会秘书和财务负责人
董事会 指湘财股份董事会
监事会 指湘财股份监事会
标的股票 指根据激励计划，激励对象有权购买的湘财股份股票
授予日 指湘财股份向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须
为交易日
行权 指激励对象根据激励计划，在规定的期间内以预先确定的
价格和条件购买湘财股份股票的行为
可行权日 指激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指湘财股份向激励对象授予股票期权时所确定的激励对象
购买湘财股份股票的价格
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
证券交易所 指上海证券交易所
登记结算公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指《湘财股份有限公司章程》
元 指人民币元
注：本草案中部分所列示数据的合计数据与相关单项数据直接相加计算得出的结果在尾数上存在差异，该差异系由于四舍五入所致。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：湘财股份有限公司
注册地址：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号
注册资本： 贰拾捌亿伍仟肆佰玖拾伍万捌仟肆佰壹拾捌圆整
法定代表人：史建明
经营范围：法律法规禁止的不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营；法律法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）公司治理结构
公司董事会共有5名成员，其中独立董事2名；监事会共有3名成员；高级管理人员3名。
（三）业绩情况
公司最近两年一期的财务状况如下：
单位：元
主要会计 2019 年
数据及财务 2021 年一季度 2020 年
指标 调整后 调整前
营业总收入 1,053,275,917.81 2,636,683,522.69 1,943,761,155.18 459,493,788.74
营业收入 577,916,825.79 730,866,643.17 467,479,024.79 459,493,788.74
归属于上市
公司股东的 124,535,698.97 356,318,683.48 324,031,717.64 10,723,910.58
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常 121,869,846.57 262,699,860.74 305,157,372.93 -5,274,025.15
性损益的净
利润
加权平均净
资产收益率 1.1635 3.6178 4.2533 1.4364
（%）
基本每股收
益（元/ 0.0464 0.1360 0.1258 0.0297
股）
主要会计 2019 年末
数据及财务 2021 年一季度末 2020 年末
指标 调整后 调整前
归属于上市
公司股东的 10,731,436,437.54 10,599,514,284.18 9,253,959,982.76 853,282,648.33
净资产
总资产 36,309,851,727.05 31,668,784,851.01 28,365,225,792.57 1,113,980,818.22
二、本激励计划的目的
为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业
务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，湘财股份依据《公司法》
《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规章以及《公司章程》的相关规定，
制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采用股票期权的激励方式，涉及的股票来源为公司向激励对象
定向发行公司A股普通股。
四、股权激励计划拟授予的股票期权数量
公司拟向激励对象授予12,000万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划公告时公司股本总额2,854,958,418股的4.20%，其中首次授予11,302万股股票期权，约占本激励计划公告时公司股本总额2,854,958,418股的3.96%，占本次授予股票期权总量的94.18%,预留698万股，约占本激励计划公告时公司股本总额2,854,958,418股的0.24%，预留部分占本次授予股票期权总量的5.82%。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
截至本激励计划公告日，任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计不得超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的10%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2.激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象包括公司（包括公司、控股子公司）的董事、高级管理人员及公司认为应当激励的业务骨干员工，但不包括公司独立董事、监事以及单独或合计持有湘财股份5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（二）激励对象的范围
本激励计划涉及的首次授予激励对象共计331人，激励对象范围包括：公司（包括公司、控股子公司）的董事、高级管理人员及公司认为应当激励的业务骨干员工，但不包括独立董事、监事以及单独或合计持有湘财股份5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内于公司（包括公司、控股子公司）任职并已与公司（包括公司、控股子公司）签署劳动合同或聘用合同。本激励计划中涉及的激励对象姓名和职务将在上海证券交易所公告网站上进行详细披露。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过上述期限未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（三）不能成为本激励计划激励对象的情形
1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6.中国证监会认定的其他情形。
若在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何情形的，公司将终止其参与本激励计划的权利，注销其已获授但尚未行权的股票期权。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司将在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）股票期权激励计划的分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序号 姓名 在公司任职 授予期权 占股权激 占本激励计
励计划总 划公告时股
（份） 量的比例 本总额的比
（%） 例（%）
1 史建明 董事长 3,000,000 2.50 0.11
2 蒋军 董事、总裁 3,000,000
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