特变电工股份有限公司
证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临 2023-055
特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划
2023 年第二季度行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量： 2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日，公司 2019
年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期（以下简称本行权期）激励对象共行权并完成股份过户登记 1,725,690
股，占可行权股票期权总量的 1.72%。截至 2023 年 6 月 30 日，本行权期累计行
权并完成股份过户登记 98,462,090 股股票，占本行权期可行权股票期权总量的97.91%。
本次行权股票上市流通时间：公司 2019 年股票期权激励计划激励对象
行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2019 年 2 月 21 日，公司 2019 年第五次临时董事会会议、公司 2019 年
第一次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期
权激励计划有关事项的议案》等议案。2019 年 3 月 18 日公司 2019 年第三次临
时股东大会审议通过了上述议案。
2、2022 年 8 月 15 日，公司 2022 年第十次临时董事会会议、2022 年第三次
临时监事会会议审议通过了《公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。
公司 2019 年股票期权激励计划本行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为 1,777 名，可行权数量 10,056.58 万份，其中首次授予股票期权第三个行权
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期自 2022 年 9 月 8 日至 2023 年 9 月 7 日；预留授予股票期权第二个行权期自
2022 年 9 月 8 日至 2023 年 7 月 4 日。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
2023 年第 2023 年第二 截至 2023 累计行权数
可行权数量 二季度行 季度行权数 年 6 月 30 量占本行权
序号 姓名 职务 （份） 权数量 量占可行权 日累计行权 期可行权总
（股） 数量的百分 数量 数的百分比
比
一、董事、监事、高级管理人员
1 黄汉杰 董事、总经理 800,000 0 0 800,000 100.00%
2 李边区 董事 640,000 640,000 100% 640,000 100.00%
3 胡南 董事、副总经理 400,000 0 0 0 0
4 郭俊香 董事 360,000 0 0 360,000 100.00%
5 胡有成 副总经理 400,000 0 0 400,000 100.00%
6 王益民 副总经理 360,000 0 0 0 0
7 罗军 副总经理 400,000 0 0 0 0
8 郭金 副总经理 360,000 0 0 360,000 100.00%
9 吴微 副总经理 260,000 0 0 260,000 100.00%
10 白云罡 总会计师 400,000 0 0 400,000 100.00%
11 焦海华 董事会秘书 360,000 0 0 360,000 100.00%
董事、监事、高级管理人员小计 4,740,000 640,000 13.50% 3,580,000 75.53%
二、其他激励对象
核心管理人员和核心业务（技术）人员 95,825,800 1,085,690 1.13% 94,882,090 99.02%
合计 100,565,800 1,725,690 1.72% 98,462,090 97.91%
注 1：累计行权数量占本行权期可行权总数的百分比=本行权期累计已行权数量/本行权
期激励对象可行权总数
注 2：根据规定，激励对象于 T 日行权，于次一交易日（T+1 日）完成股份过户登记。
上述表格含 2022 年 3 月 31 日已行权并于 2023 年 4 月 3 日完成股份过户登记的 4,000 股。
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股
票。
（三）行权人数
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公司 2019 年股票期权激励计划本行权期可行权人数共为 1,777 名，2023 年
4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日共 31 人参与行权（统计口径同注 2），截至 2023
年 6 月 30 日，累计 1,765 人参与行权（统计口径同注 2）。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通数量、上市流通日
2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日已行权并在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司过户登记股份数量为 1,725,690 股，新增股票均为无限售条件流通股。上述新增股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制
参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份的锁定和转让按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定执行。
（三）股本结构变动情况
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 0 0 0
无限售条件股份 3,888,503,789 1,725,690 3,890,229,479
总计 3,888,503,789 1,725,690 3,890,229,479
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况
2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日已行权并在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司过户登记股份数量为 1,725,690 股。
五、本次募集资金使用计划
2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日，公司 2019 年股票期权激励计划激励
对象共行权并完成股份过户登记 1,725,690 份股票期权，公司获得募集资金
11,214,783.45 元。截至 2023 年 6 月 30 日，公司 2019 年股票期权激励计划激
励对象累计行权并完成股份过户登记 175,916,690 份股票期权，公司累计获得募集资金 1,187,983,828.69 元，上述募集资金用于补充公司流动资金。
六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日，因行权新增股份 1,725,690 股，公
司总股本由 3,888,503,789 股变更为 3,890,229,479 股。公司 2023 年第一季度
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实现归属于上市公司股东的净利润为 472,417.34 万元，基本每股收益为 1.2036元，以行权后总股本 3,890,229,479 股为基数计算，基本每股收益 1.2034 元。
特此公告。
特变电工股份有限公司董事会
2023 年 7 月 4 日
报备文件
发行人股本结构表
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