证券代码：600089 证券简称：特变电工 编号：临 2022-080
特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期
符合行权条件公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：10,056.58 万份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票
公司于 2019 年实施了股票期权激励计划，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划》（以下简称《股票期权激励计划》）的相关规定，本激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期（以下简称本次行权期）符合行权条件。具体情况如下：
一、公司 2019 年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）批准及实施的决策程序
1、2019 年 2 月 21 日，公司 2019 年第五次临时董事会会议、公司 2019 年
第一次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期
权激励计划有关事项的议案》等议案。2019 年 3 月 18 日公司 2019 年第三次临
时股东大会审议通过了上述议案。
2、2019 年 5 月 8 日，公司 2019 年第十次临时董事会会议、2019 年第四次
临时监事会会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于公司 2019 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。
3、2019 年 5 月 21 日，公司 2019 年第十一次临时董事会会议、2019 年第五
次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授 予激励对象名单及授予数量的议案》等议案。
4、2020 年 3 月 5 日，公司 2020 年第二次临时董事会会议、2020 年第一次
临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年股票期权激励计划预 留股票期权的议案》。
5、2022 年 8 月 15 日，公司 2022 年第十次临时董事会会议审议通过了《公
司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预留股票 期权第二个行权期行权条件成就的议案》；公司 2022 年第三次临时监事会会议审 议通过了《关于核查公司 2019 年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》 《公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预留 股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。
公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预
留股票期权第二个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为 1,777 名，可行 权数量 10,056.58 万份。
（二）历次股票期权授予及数量调整情况
1、股票期权授予情况
授予日期 授予价格（元/份） 授予数量（万份） 授予人数（人） 授予后股票期权
数量（万份）
2019 年 5 月 8 日 7.64 29,142 2,023 29,142
2020 年 3 月 5 日 7.27 468 117 29,610
2、历次股票期权数量调整情况
（1）2020 年 5 月 20 日公司 2020 年第四次临时董事会会议、2020 年第四次
临时监事会会议审议通过了《关于对公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的 股票期权部分予以注销的议案》。公司董事会对 2019 年股票期权激励计划首次授 予的股票期权部分予以注销，注销股票期权数量合计为 9,791.20 万份。上述股
票期权注销完成后，公司 2019 年股票期权激励计划激励对象由 2,140 名调整为
2,006 名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为 19,818.80 万份。
（2）2021 年 7 月 28 日，公司 2021 年第八次临时董事会会议、公司 2021
年第二次临时监事会会议审议通过了《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划
部分股票期权的议案》。公司董事会对 2019 年股票期权激励计划部分股票期权予以注销，注销股票期权数量合计为 1,635.34 万份。上述股票期权注销工作完成
后，公司 2019 年股票期权激励计划激励对象由 2,006 名调整为 1,838 名，持有
已获授尚未行权的股票期权数量为 18,183.46 万份。
（3）2022 年 8 月 15 日，公司 2022 年第十次临时董事会会议、2022 年第三
次临时监事会会议审议通过了《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司董事会对 2019 年股票期权激励计划部分股票期权予以注销，注销股票期权数量合计为 379.62 万份。上述股票期权注销工作完成后，公
司 2019 年股票期权激励计划激励对象由 1,838 名调整为 1,777 名，持有已获授
尚未行权的股票期权数量为 10,056.58 万份。
（三）历次股票期权行权价格调整情况
1、2019 年 7 月 12 日，公司 2019 年第十五次临时董事会会议审议通过了《关
于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，2019
年 7 月 4 日公司完成了 2018 年度权益分派工作，公司董事会对 2019 年股票期权
激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，行权价格由 7.64 元/份调整为7.46 元/份。
2、2020 年 10 月 16 日，公司 2020 年第八次临时董事会会议审议通过了《调
整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，2020 年 7 月 6 日公司完成
了 2019 年度权益分派工作，公司董事会对 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，首次授予股票期权行权价格由 7.46 元/份调整为 7.295 元/份、授予预留的股票期权行权价格由 7.27 元/份调整为 7.105 元/份。
3、2021 年 7 月 28 日，公司 2021 年第八次临时董事会会议审议通过了《关
于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，2021 年 6 月 18 日公司
完成了 2020 年度权益分派工作，公司董事会对 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，首次授予股票期权行权价格由 7.295 元/份调整为 7.085元/份、授予预留的股票期权行权价格由 7.105 元/份调整为 6.895 元/份。
4、2022 年 6 月 16 日，公司 2022 年第七次临时董事会会议审议通过了《关
于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，2022 年 6 月 23 日公司
完成了 2021 年度权益分派工作，公司董事会对 2019 年股票期权激励计划 2022
年 6 月 23 日以后的股票期权行权价格进行调整，首次授予股票期权行权价格由
7.085 元/份调整为 6.505 元/份、授予预留的股票期权行权价格由 6.895 元/份
调整为 6.315 元/份。
（四）历次股票期权行权情况
行权开始日 可行权数量 可行权人 截至2022年8月 截至2022年8月
行权期 行权日期 行权价格（元 （万份） 数（人） 31 日已行权数量 31 日已参与行权
/份） （万份） 人数（人）
首次授予股票期权 2021 年 9 月 8 日 7.085
第二个行权期 -2022 年 9 月 7 日 7,747.26 1,827 7,648.25 1,818
授予的预留股票期 2021 年 9 月 8 日 6.895
权第一个行权期 -2022 年 7 月 4 日
二、公司 2019 年股票期权激励计划本次行权期行权条件说明
行权条件 成就情况
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足行
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
权条件
公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本
计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生前述情形，满
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 足行权条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
行权条件 成就情况
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