特变电工股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告
2021 年度公司独立董事严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事履职指引》以及《公司章程》等相关规定，独立公正的履行职责，较好地发挥了独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将 2021 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
公司第九届董事会共有四名独立董事，分别为董景辰、杨百寅、陈盈如、孙
卫红。2021 年 10 月 15 日公司完成董事会换届工作，公司第十届董事会共有四
名独立董事，分别为夏清、杨旭、陈盈如、孙卫红。
（一）第九届、第十届独立董事简介
夏清，男，汉族，64 岁，中共党员，博士研究生学历。现任公司独立董事，清华大学教授，清华大学能源互联网智库研究中心主任，国家能源局电力体制改革专家、全国电力交易机构联盟专家，中国南方电网有限责任公司专家，中国大唐集团有限公司专家，国家电力投资集团有限公司专家，中国电机工程学会电力市场专业委员会副主任委员，中国电力改革发展 30 人论坛副主任委员，中国能源研究会储能委员会副主任委员，国网英大股份有限公司、华能国际电力股份有限公司、北京恒泰实达科技股份有限公司独立董事。
杨旭，男，汉族，49 岁，博士研究生学历。现任公司独立董事，西安交通大学电气学院教授、博士生导师，中国电工技术学会电力电子专业委员会常务理事，入选第三批国家“万人计划”科技创新领军人才。
陈盈如，女，汉族，55 岁，民主建国会会员，本科学历，注册会计师、律师。现任公司独立董事，新疆柏坤亚宣律师事务所主任合伙人，新疆开普商务咨询有限公司执行董事，新疆八一钢铁股份有限公司、德力西新疆交通运输集团股份有限公司、西部黄金股份有限公司独立董事，新疆博润投资控股有限公司、新疆碧水源环境资源股份有限公司、中国广电新疆网络股份有限公司董事。
孙卫红，女，汉族，58 岁，中共党员，本科学历，高级会计师职称，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师。现任公司独立董事，新疆驰远天合有限责任会计师事务所执行董事兼总经理、法定代表人、主任会计师，新疆驰天信企业
咨询有限责任公司执行董事兼总经理、法定代表人，新疆国融兴华税务师事务所有限责任公司、新疆驰远凯正工程项目管理咨询有限责任公司、新疆智信方略企业管理咨询有限责任公司监事，中国注册会计师协会理事、资深会员，新疆注册会计师协会常务理事，行约管理委员会主任，新疆会计（财政经济）专业高级专业技术职务任职资格评委会委员，新疆维吾尔自治区会计学会理事会常务理事，德展大健康股份有限公司独立董事。
董景辰，男，汉族，78 岁，中共党员，高级工程师。曾任公司独立董事，现任中国工程院战略咨询中心制造业研究室外聘专家，国家智能制造标准化专家咨询组副组长，长沙智能制造研究总院有限公司董事。
杨百寅，男，汉族，59 岁，中共党员，博士研究生学历。曾任公司独立董事，现任清华大学经济与管理学院讲席教授，伟创力讲席教授，博士生导师，国家特聘专家，昇辉智能科技股份有限公司、江苏强盛功能化学股份有限公司独立董事，嘉诺慧通（北京）管理咨询有限公司执行董事。
（二）关于独立性的说明
我们作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司股东单位担任职务，不存在影响独立性的情况。独立董事在公司董事会专项委员会任职情况如下：
序号 姓名 出任公司董事会专项委员会情况
1 夏 清 第十届董事会战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会主任委
员
2 杨 旭 第十届董事会战略委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会
委员
3 陈盈如 第九届、第十届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，
第九届董事会提名委员会委员
4 孙卫红 第九届、第十届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，
第十届董事会提名委员会委员、
5 董景辰 第九届董事会战略委员会委员、提名委员会委员
6 杨百寅 第九届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委
员、薪酬与考核委员会主任委员
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2021 年度，公司共召开 19 次董事会，我们积极参加了公司召开的全部董事
会会议，在会前认真审阅公司提供的会议材料，深入了解具体情况，充分发挥自己的专业知识和工作经验，认真负责地参与各项议案的讨论并提出合理化建议，
独立、客观、审慎地行使表决权。2021 年度，全体独立董事均未对董事会议案投弃权或反对票。2021 年度，公司共召开 5 次股东大会，独立董事陈盈如、孙卫红分别 2 次现场出席了股东大会，陈盈如在公司 2020 年年度股东大会上代表公司独立董事做了《特变电工独立董事 2020 年度述职报告》。具体情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会
独立董事 情况
姓名 应参加董事 亲自出席 委托出席 缺席 出席股东大会
会会议次数 次数 次数 次数 次数
夏 清 6 6 0 0 0
杨 旭 6 6 0 0 0
孙卫红 19 19 0 0 2
陈盈如 19 19 0 0 2
董景辰 13 13 0 0 0
杨百寅 13 13 0 0 0
（二）在各专门委员会中履行职责情况
1、董事会审计委员会会议
2021 年公司共召开董事会审计委员会会议 6 次，情况如下：
（1）2021 年 1 月 20 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第一次会议，
审议通过了特变电工股份有限公司 2020 年年度财务报告及内部控制审计计划。
（2）2021 年 4 月 10 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第二次会议，
审议通过了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）关于特变电工股份有限公司 2020 年度财务报告及内部控制审计工作的报告、特变电工 2020 年度计提专项资产减值准备的议案、特变电工 2020 年度财务报告、特变电工 2020 年度内部控制自我评价报告、特变电工 2020 年度内部审计工作总结及2021 年度内部审计工作计划、特变电工 2021 年度续聘会计师事务所的议案、特变电工董事会审计委员会 2020 年度履职情况的报告。
（3）2021 年 4 月 26 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第三次会议，
审议通过了公司 2021 年第一季度报告全文及正文。
（4）2021 年 8 月 25 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第四次会议，
审议通过了公司 2021 年半年度报告及半年度报告摘要。
（5）2021 年 10 月 25 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第五次会
议，审议通过了公司 2021 年第三季度报告。
（6）2021 年 12 月 17 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第六次会
议，审议通过了公司与新疆特变电工集团有限公司 2022 年度日常关联交易的议案、公司与新疆众和股份有限公司 2022 年度日常关联交易的议案。
2、董事会薪酬与考核委员会会议
2021 年度公司共召开董事会薪酬与考核委员会会议 2 次，情况如下：
（1）2021 年 4 月 13 日，公司召开了董事会薪酬与考核委员会 2021 年第一
次会议，审议通过了公司董事会薪酬与考核委员会 2020 年度履职情况报告、公司高级管理人员 2020 年度薪酬执行情况的议案、公司高级管理人员 2021 年基本薪酬的议案。
（2）2021 年 7 月 23 日，公司召开了董事会薪酬与考核委员会 2021 年第二
次会议，审议通过了公司 2019 年股票期权激励计划激励对象 2020 年度绩效考核报告。
3、董事会提名委员会会议
2021 年度公司共召开董事会提名委员会会议 1 次，情况如下：
2021 年 9 月 25 日，公司召开了董事会提名委员会 2021 年第一次会议，审
议通过了提名公司第十届董事会董事候选人的议案，对拟聘任董事的任职资格进行了审查，提名张新、黄汉杰、胡述军、胡南、李边区、郭俊香、王涛、夏清、杨旭、陈盈如、孙卫红为公司第十届董事会董事候选人，其中夏清、杨旭、陈盈如、孙卫红为公司第十届董事会独立董事候选人。
我们均参加了所在专门委员会的各项会议，认真审议了相关议案。
（三）公司配合独立董事工作的情况
2021 年度，我们通过电话、邮件、参加会议等多种方式，与公司保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态；公司董事长、总经理、董事会秘书、总会计师等高级管理人员与我们建立了良好而深入的沟通机制，及时向我们汇报公司生产经营和重大事项的进展情况，使我们能够及时、全面、深入地了解公司经营发展动态，独立、客观地做出判断。同时，公司在召开董事会及相关会议前，会将决策事项所需材料进行全面收集、精心整理，及时高效的将会议资料传递给我们，为独立董事工作提供了便利。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021 年度，我们结合公司实际情况，充分利用每位独立董事在行业、专业上
的优势，在关联交易、对外担保及资金占用、新聘任高级管理人员任职资格、聘任会计师事务所、现金分红、计提专项资产减值准备、股权激励等方面进行了认真、独立的审查，并发表了如下独立意见：
（一）关联交易及资金占用情况
1、公司 2020 年第十二次临时董事会会议、2020 年第六次临时监事会会议、
2021 年第一次临时股东大会审议通过了公司与新疆特变电工集团有限公司 2021年度日常关联交易的议案、公司与新疆众和股份有限公司 2021 年度日常关联交易的议案。
2、公司九届十一次董事会、九届十一次监事会审议通过了特变电工与新疆特变电工集团有限公司 2020 年度日常关联交易执行情况的议案、特变电工与新疆众和 2020 年度日常关联交易执行情况的议案。
3、公司 2021 年第十四次临时董事会会议、2021 年第四次临时监事会会议、
2022 年第一次临时股东大会审议通过了公司与新疆特变电工集团有限公司 2022年度日常关联交易的议案、公司与新疆众和股份有限公司 2022 年度日常关联交易的议案。
上述关联交易事项均签署了协议，相关信息均已公告，我们对上述关联交易事项进行了事前确认
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