600089 沪市 特变电工

      特变电工股份有限公司董事会审计委员会

              2021 年度履职情况的报告

  公司董事会审计委员会在 2021 年度充分发挥作用，勤勉尽责，积极开展工作。现将董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

  公司第九届董事会审计委员会由孙卫红、杨百寅、陈盈如、胡述军、郭俊香 5 名委员组成，孙卫红担任董事会审计委员会主任委员。

  2021 年 10 月 15 日公司完成董事会换届工作，经公司十届一次董事会审议
通过，第十届董事会审计委员会由孙卫红、夏清、陈盈如、王涛、郭俊香 5 名委员组成，孙卫红担任董事会审计委员会主任委员。

    二、审计委员会会议召开情况

  2021 年公司共召开董事会审计委员会会议 6 次，第九届董事会审计委员会
全体委员亲自出席了董事会审计委员会 2021 年第一次会议、2021年第二次会议、2021 年第三次会议、2021 年第四次会议；第十届董事会审计委员会全体委员亲自出席了董事会审计委员会 2021 年第五次会议、2021 年第六次会议。会议情况如下：

  1、2021 年 1 月 20 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第一次会议，
审议通过了特变电工股份有限公司 2020 年年度财务报告及内部控制审计计划，同意将该事项提交董事会审议。

  2、2021 年 4 月 10 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第二次会议，
会议审议通过了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）关于特变电工股份有限公司 2020 年度财务报告及内部控制审计工作的报告、特变电工 2020 年度计提专项资产减值准备的议案、特变电工 2020 年度财务报告、特变电工 2020 年度内部控制自我评价报告、特变电工 2020 年度内部审计工作总结及 2021 年度内部审计工作计划、特变电工 2021 年度续聘会计师事务所的议案、特变电工董事会审计委员会 2020 年度履职情况的报告，同意将相关事项提交董事会审议。

  3、2021 年 4 月 26 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第三次会议，
审议通过了公司 2021 年第一季度报告全文及正文，同意将该事项提交董事会审
议。

  4、2021 年 8 月 25 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第四次会议，
审议通过了公司 2021 年半年度报告及半年度报告摘要，同意将该事项提交董事会审议。

  5、2021 年 10 月 25 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第五次会议，
审议通过了公司 2021 年第三季度报告，同意将该事项提交董事会审议。

  6、2021 年 12 月 17 日，公司召开了董事会审计委员会 2021 年第六次会议，
审议通过了公司与新疆特变电工集团有限公司 2022 年度日常关联交易的议案、公司与新疆众和股份有限公司 2022 年度日常关联交易的议案，关联董事回避了相关关联交易的表决，同意将该事项提交董事会审议。

    三、审计委员会履职情况

  （一） 监督外部审计机构履职

  报告期内，董事会审计委员会审议通过了信永中和关于公司 2020 年度财务报告及内部控制审计计划，对收入成本的确认、资产减值准备的计提、关联交易等重大错报风险予以重点关注和提醒；听取了信永中和关于公司 2020 年年度财务报告及内部控制审计工作的报告，并就审计过程中存在的问题进行了沟通、交流。公司聘请的审计机构信永中和具备证券、期货等相关业务审计从业资格，配备了高素质的团队，勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，严格按照相关审计程序开展了审计工作，较好地履行了审计机构的责任和义务。公司 2020年度财务报告及内部控制审计报告的意见类型均为标准无保留意见，在所有重大方面均保持了有效的财务报告内部控制。

  （二） 评估内部控制的有效性

  报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，认真听取了公司
2020 年度内部控制自我评价报告、公司 2020 年度内部审计总结及 2021 年度内
部审计计划的汇报，认为公司 2020 年持续推动风控体系的建设及内控体系完善，公司经营风险得到有效控制，公司在所有重大方面保持了内部控制的有效性，内部控制得到有效执行。

  （三） 审阅公司财务报告

  报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2020 年年度报告、2021 年第
一季度报告、2021 年半年度报告、2021 年第三季度报告，认为公司的财务报告
严格遵循了《企业会计准则》的规定，真实反映了公司的财务状况、经营成果，公司财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况；不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

  （四）公司重大的关联交易事项

  报告期内，董事会审计委员会对公司与关联方新疆特变电工集团有限公司、新疆众和股份有限公司 2021 年度日常关联交易事项进行了解和沟通，在对相关资料认真审核后发表了审核意见，关联董事回避了相关关联交易的表决，审计委员会同意将关联交易事项提交董事会审议。

    四、总体评价：

  2021 年度，公司董事会审计委员会依据《公司法》《证券法》《公司章程》《公司董事会审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了审计委员会的职责。

  2022 年度，公司董事会审计委员会将继续本着谨慎、勤勉的原则，忠实地履行审计委员会的职责，有效地监督外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制，保障公司财务报告真实、准确、完整。

  孙卫红：                          夏清：

  陈盈如：                          王涛：

  郭俊香：

                                          特变电工股份有限公司董事会
                                                          审计委员会
                                                      2022 年 4 月 9 日