证券代码：600089 证券简称：特变电工 编号：临 2022-001
特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划 2021 年第
四季度行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，公司 2019
年股票期权激励计划激励对象共行权并完成股份过户登记 2,446,337 股，占可行
权股票期权总量的 3.16%。截至 2021 年 12 月 31 日，累计行权并完成股份过户
登记 74,237,500 股股票，占可行权股票期权总量的 95.82%。
本次行权股票上市流通时间：公司 2019 年股票期权激励计划激励对象
行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2019 年 2 月 21 日，公司 2019 年第五次临时董事会会议、公司 2019 年
第一次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期
权激励计划有关事项的议案》等议案。2019 年 3 月 18 日公司 2019 年第三次临
时股东大会审议通过了上述议案。
2、2019 年 5 月 8 日，公司 2019 年第十次临时董事会会议、2019 年第四次
临时监事会会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。
3、2019 年 5 月 21 日，公司 2019 年第十一次临时董事会会议、2019 年第五
次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》等议案。
公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为 2,023 人，授予
的股票期权总数为 29,142 万份，授予日为 2019 年 5 月 8 日，行权价格为 7.64
元/份。上述首次授予的股票期权已于 2019 年 6 月 18 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司（以下简称中登公司）完成相关登记手续。
4、2019 年 9 月 12 日，公司 2019 年第十五次临时董事会会议审议通过了《关
于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，2019
年 7 月 4 日公司完成了 2018 年度权益分派工作，公司董事会对 2019 年股票期权
激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，调整后的行权价格为 7.46 元/份。
5、2020 年 3 月 5 日，公司 2020 年第二次临时董事会会议、2020 年第一次
临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向 117 名激励对象授予预留股票期权 468 万份，授予预留
股票期权的授予日为 2020 年 3 月 5 日，行权价格为 7.27 元/份。上述授予的预
留股票期权已于 2020 年 5 月 6 日在中登公司完成相关登记手续。
6、2020 年 5 月 20 日公司 2020 年第四次临时董事会会议、2020 年第四次临
时监事会会议审议通过了《关于对公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》。因部分激励对象已离职、首次授予的股票期权第一个行权期未达到行权条件，公司董事会对 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销，注销股票期权数量合计为 9,791.20 万份。上述股票
期权已于 2020 年 6 月 19 日在中登公司完成相关注销手续。注销工作完成后，公
司 2019 年股票期权激励计划首次授予的激励对象由 2,023 名调整为 1,889 名，
持有已获授尚未行权的股票期权数量为 19,350.80 万份。
7、2020 年 10 月 16 日，公司 2020 年第八次临时董事会会议审议通过了《调
整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，2020 年 7 月 6 日公司完成
了 2019 年度权益分派工作，公司董事会对 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为 7.295 元/份、授予预留的股票期权行权价格 7.105 元/份。
8、2021 年 7 月 28 日，公司 2021 年第八次临时董事会会议审议通过了《关
于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司 2019 年股票期权激励计划首次授
予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议
案》；公司 2021 年第二次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司 2019 年股
票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《关于注销公司 2019 年股票期权激励
计划部分股票期权的议案》《公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第
二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。
2021 年 6 月 18 日公司完成了 2020 年度权益分派工作，公司董事会对 2019
年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权
价格为 7.085 元/份、授予预留的股票期权行权价格 6.895 元/份。
公司 2019 年股票期权激励计划授予的激励对象中部分激励对象已离职或
2020 年度绩效考核为“不合格”、“合格”，公司注销 1,635.34 万份股票期权，
注销工作完成后，公司 2019 年股票期权激励计划激励对象由 2,006 名调整为
1,838名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为18,183.46万份。上述1,635.34
万份股票期权已于 2021 年 8 月 4 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成了注销手续。
公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预
留股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为 1,827 名，可行
权数量 7,747.26 万份，其中首次授予股票期权第二个行权期自 2021 年 9 月 8
日至 2022 年 9 月 7 日；授予的预留股票期权第一个行权期自 2021 年 9 月 8 日至
2022 年 7 月 4 日。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
2021 年第 2021年第四季 截至 2021 累计行权数
序号 姓名 职务 可行权数量 四季度行 度行权数量占 年 12 月 31 量占已授予
（份） 权数量 可行权总数的 日累计行权 期权总量的
（股） 百分比 数量 百分比
一、董事、监事、高级管理人员
1 黄汉杰 董事、总经理 600,000 0 0.00% 0 0.00%
2 李边区 董事 480,000 0 0.00% 0 0.00%
3 胡南 董事、副总经理 300,000 0 0.00% 0 0.00%
4 郭俊香 董事 270,000 0 0.00% 0 0.00%
5 胡有成 副总经理 300,000 0 0.00% 0 0.00%
6 王益民 副总经理 270,000 0 0.00% 0 0.00%
2021 年第 2021年第四季 截至 2021 累计行权数
序号 姓名 职务 可行权数量 四季度行 度行权数量占 年 12 月 31 量占已授予
（份） 权数量 可行权总数的 日累计行权 期权总量的
（股） 百分比 数量 百分比
7 罗军 副总经理 300,000 0 0.00% 300,000 42.86%
8 郭金 副总经理 270,000 270,000 100.00% 270,000 42.86%
9 吴微 副总经理 195,000 0 0.00% 0 0.00%
10 白云罡 总会计师 300,000 300,000 100.00% 300,000 42.86%
11 焦海华 董事会秘书 270,000 0 0.00% 0 0.00%
董事、监事、高级管理人员小计 3,555,000 570,000 16.03% 870,000 10.49%
二、其他激励对象
核心管理人员和核心业务（技术）人员 73,917,600 1,876,337 2.54% 73,367,500 42.28%
合 计 77,472,600 2,446,337 3.16% 74,237,500 40.83%
注：累计行权数量占已授予期权总量的百分比=（激励对象 2021 年第三季度行权数量+
激励对象 2021 年第四季度行权数量）/激励对象已被授予且未注
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