证券代码：600089 证券简称：特变电工 编号：临 2021-059
特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：7,747.26 万份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票
公司于 2019 年实施了股票期权激励计划，根据《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称《管理办法》）及《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划》（以下简称《股票期权激励计划》）的相关规定，本激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期（以下简称本次行权期）行权条件已经成就。具体情况如下：
一、公司 2019 年股票期权激励计划已经履行的决策程序
1、2019 年 2 月 21 日，公司 2019 年第五次临时董事会会议、公司 2019 年
第一次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期
权激励计划有关事项的议案》等议案。2019 年 3 月 18 日公司 2019 年第三次临
时股东大会审议通过了上述议案。
2、2019 年 5 月 8 日，公司 2019 年第十次临时董事会会议、2019 年第四次
临时监事会会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。
3、2019 年 5 月 21 日，公司 2019 年第十一次临时董事会会议、2019 年第五
次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》等议案。
公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为 2,023 人，授予
的股票期权总数为 29,142 万份，授予日为 2019 年 5 月 8 日，行权价格为 7.64
元/份。上述首次授予的股票期权已于 2019 年 6 月 18 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司（以下简称中登公司）完成相关登记手续。
4、2019 年 9 月 12 日，公司 2019 年第十五次临时董事会会议审议通过了《关
于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，2019
年 7 月 4 日公司完成了 2018 年度权益分派工作，公司董事会对 2019 年股票期权
激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，调整后的行权价格为 7.46 元/份。
5、2020 年 3 月 5 日，公司 2020 年第二次临时董事会会议、2020 年第一次
临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向 117 名激励对象授予预留股票期权 468 万份，授予预留
股票期权的授予日为 2020 年 3 月 5 日，行权价格为 7.27 元/份。上述授予的预
留股票期权已于 2020 年 5 月 6 日在中登公司完成相关登记手续。
6、2020 年 5 月 20 日公司 2020 年第四次临时董事会会议、2020 年第四次临
时监事会会议审议通过了《关于对公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》。因部分激励对象已离职、首次授予的股票期权第一个行权期未达到行权条件，公司董事会对 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销，注销股票期权数量合计为 9,791.20 万份。上述股票
期权已于 2020 年 6 月 19 日在中登公司完成相关注销手续。注销工作完成后，公
司 2019 年股票期权激励计划首次授予的激励对象由 2,023 名调整为 1,889 名，
持有已获授尚未行权的股票期权数量为 19,350.80 万份。
7、2020 年 10 月 16 日，公司 2020 年第八次临时董事会会议审议通过了《调
整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，2020 年 7 月 6 日公司完成
了 2019 年度权益分派工作，公司董事会对 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为 7.295 元/份、授予预留的股票期权行权价格 7.105 元/份。
8、2021 年 7 月 28 日，公司 2021 年第八次临时董事会会议审议通过了《关
于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》；公司 2021 年第八次临时董事会会议审议通过了《关于核查公司 2019 年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。
2021 年 6 月 18 日公司完成了 2021 年度权益分派工作，公司董事会对 2019
年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权
价格为 7.085 元/份、授予预留的股票期权行权价格 6.895 元/份。公司 2019 年
股票期权激励计划授予的激励对象中部分激励对象已离职或 2020 年度绩效考核为“不合格”、“合格”，公司注销 1,635.34 万份股票期权，注销工作完成后，公
司 2019 年股票期权激励计划激励对象由 2,006 名调整为 1,838 名，持有已获授
尚未行权的股票期权数量为 18,183.46 万份。公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为 1,827 名，可行权数量 7,747.26 万份。
二、公司 2019 年股票期权激励计划本次行权期行权条件成就情况
（一）行权等待期符合规定
2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权的授予日为 2019 年 5 月 8 日，
第二个行权等待期于2021年9月7日届满，第二个行权期为2021年9月8日-2022
年 9 月 7 日；授予预留股票期权的授予日为 2020 年 3 月 5 日，第一个行权等待
期于 2021 年 7 月 4 日届满，第一个行权期为 2021 年 9 月 8 日-2022 年 7 月 4 日。
2019 年股票期权激励计划行权等待期符合《股票期权激励计划》的相关规定。
（二）本次行权期行权条件成就
根据《股票期权激励计划》的相关规定，本次行权期行权条件已成就，具体条件及达成情况如下：
行权条件 成就情况
（1） 公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行
①最近 一个会计 年度财务 会计报告 被注册会 计师出具 否定 权条件
行权条件 成就情况
意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近 一个会计 年度财务 报告内部 控制被注 册会计师 出具
否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 （1）条规定情形之一的，激励对 象根据本
计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 激励对象未发生前述情形，满
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的； 足行权条件。
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出 现上述第（ 2）条规定情形之一的 ，公司将
终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获
授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）公司层面考核要求
本激励计划业绩考核目标：以 2018 年度归属于上市公司股
东的净利润为基 准，2020 年度归属于上市公司股东的 净利润比 公司 2018 年度归属于上市公
2018 年度增长不低于 20%； 司 股 东的净 利润 204,790.92
同时，激励对象所在的分公司、子公司、项目公司需至少完 万元。公司 2020 年度归属于
成与公司签定的《经营业绩责任书》中利润总额业绩指标的 80%， 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润
未达标的分公司、子公司、项目公司的激励对象获授的股票期权 248,687.00 万元，较 2018 年不得行权；但如果分公司、子公司未达标，其下属的项目公司达 增长 21.43%。满足行权条件。标，视为该项目公司达标，该项目公司的激励对象获授的股票期
权可以行权。
（4）个人层面绩效考核要求 2,006 名激励 对象中， 1,733
行权条件 成就情况
激励对象个人层面的考核按照公司现行考核制度的相关规 名激励对象个人考核结果为
定组织实施。 优秀或良好，满足 100%行权条
根据公司制定的《考核管理办法》，激励对象个人各期考核 件；94 名激励对象个人考核结
结果只有达到合格以上股票期权才能行权，具体要求如下： 果为合格，满足 80%行权条件，
个人考核结果 行权比例 获授的本次行权期对应的 20%
优秀 100% 股票期权将予注销；11 名激励
良好 100% 对象因绩效考核不合格，获授
合格 行权 80%，剩余股票期权注销 的本
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