600089 沪市 特变电工

                                                                        特变电工股份有限公司

证券代码：600089      证券简称：特变电工      公告编号：临 2020-031
              特变电工股份有限公司

  2019 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：

     本次股票期权登记日：2020 年 5 月 6 日

     本次股票期权登记数量：468 万份

     本次股票期权登记人数：117 人

  根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司有关规定，公司于 2020 年 5 月 6 日完成了 2019 年股票
期权激励计划预留股票期权的授予登记工作。现将有关事项公告如下：

    一、公司 2019 年股票期权激励计划已履行的相关程序

  2019 年 2 月 21 日，公司 2019 年第五次临时董事会会议、公司 2019 年第一
次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权激
励计划有关事项的议案》等议案 。2019 年 3 月 18 日公司 2019 年第三次临时股
东大会审议通过了上述议案。

  2019 年 5 月 8 日，公司 2019 年第十次临时董事会会议、2019 年第四次临时
监事会会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》等议案，公司向 2,026 名激励对象首次授予 29,183
万份股票期权，并确定本次股票期权激励计划的授予日为 2019 年 5 月 8 日，行
权价格为 7.64 元/份。


                                                                        特变电工股份有限公司

  在授予日后，由于部分激励对象已离职或因个人原因自愿放弃参与公司股票
期权激励计划，2019 年 5 月 21 日经公司 2019 年第十一次临时董事会会议、2019
年第五次临时监事会会议审议通过，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的
激励对象人数由 2,026 人调整为 2,023 人，首次授予股票期权数量由 29,183 万
份调整为 29,142 万份。

  上述首次授予的股票期权已于2019年6月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，共计向 2,023 名激励对象授予 29,142 万份股票期权。

  2019 年 7 月 12 日，公司 2019 年第十五次临时董事会审议通过了《关于调
整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，公司首次授予股票期权行权价格由 7.64 元/份调整为 7.46 元/份。

  2020 年 3 月 5 日，公司 2020 年第二次临时董事会会议、2020 年第一次临时
监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向 117 名激励对象授予预留股票期权 468 万份，并确定预留授
予股票期权的授予日为 2020 年 3 月 5 日，行权价格为 7.27 元/份。

  二、公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权的授予情况

    1、授予日：2020 年 3 月 5 日；

    2、授予数量：468 万份；

    3、授予人数：117 人；

    4、行权价格：7.27 元/份；

    5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票；
    6、预留股票期权的有效期、行权期和行权安排：

  （1）有效期自预留股票期权授权日之日起，至激励对象所获授的所有股票期权行权或注销之日止，最长不超过 40 个月。

  （2）预留股票期权的行权期及各期行权时间安排如下：

                                                                可行权数量占获
      行权期                        行权时间                  授股票期权数量
                                                                    比例

  第一个行权期    自授权日起 16 个月后的首个交易日起至授权日        50%

                    起 28 个月内的最后一个交易日当日止

  第二个行权期    自授权日起 28 个月后的首个交易日起至授权日      50%

                    起 40 个月内的最后一个交易日当日止


                                                                        特变电工股份有限公司

    三、预留股票期权的授予登记完成情况

  公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，具体情况如下：

    1、股票期权名称：特变电工期权

    2、股票期权代码（分二期行权）：0000000466、0000000467

    3、股票期权登记完成日期：2020 年 5 月 6 日

    4、本次预留股票期权的授予登记人员及数量：

                                        获授的股票  占本激励计划  占股本总额的
              激励对象                  期权数量  授出股票期权      比例

                                          (万份)    总量的比例

 核心管理人员和核心业务（技术）人员        468        1.58%        0.13%

            （117 人）

  上述预留股票期权的授予登记人员名单及获授的权益数量与公司于 2020 年3 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《特变电工股份有限公司关于向激励对象授予 2019 年股票期权激励计划预留股票期权的公告》和《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单》的内容一致。

  特此公告。

                                                特变电工股份有限公司
                                                      2020 年 5 月 8 日