证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临 2020-010
特变电工股份有限公司关于向激励对象授予 2019 年
股票期权激励计划预留股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权授予日：2020 年 3 月 5 日
股票期权授予数量：468 万份
一、公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权授予情况
（一）公司 2019 年股票期权激励计划已经履行的决策程序
2019 年 2 月 21 日，公司 2019 年第五次临时董事会会议、公司 2019 年第一
次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权激
励计划有关事项的议案》等议案 。2019 年 3 月 18 日公司 2019 年第三次临时股
东大会审议通过了上述议案。《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划》（以下简称《股票期权激励计划》）授予激励对象股票期权总计 30,000 万份，其
中首次向 2,061 个激励对象授予股票期权 29,532 万份，预留授予股票期权 468
万份。
由于部分激励对象已离职或因个人原因自愿放弃参与公司股票期权激励计
划，2019 年 5 月 8 日，公司 2019 年第十次临时董事会会议、2019 年第四次临时
监事会会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》等议案，首次授予激励对象由 2,061 人调整为 2,026人，授予股票期权总数由 30,000 万份调整为 29,651 万份（共中首次授予股票期权 29,183 万份，预留授予股票期权 468 万份），确定股票期权激励计划的首次授
予日为 2019 年 5 月 8 日，行权价格为 7.64 元/份。
在授予日后，由于部分激励对象已离职或因个人原因自愿放弃参与公司股票
期权激励计划，2019 年 5 月 21 日经公司 2019 年第十一次临时董事会会议、2019
年第五次临时监事会会议审议通过，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的
激励对象人数由 2,026 人调整为 2,023 人，授予股票期权总数由 29，651 万份调
整为 29,610 万份（共中首次授予股票期权 29,142 万份，预留授予股票期权 468
万份）。
上述首次授予的股票期权已于2019年6月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，共计向 2,023 名激励对象授予 29,142 万份股票期权。
2019 年 7 月 4 日公司实施完成了 2018 年度权益分派工作，根据《股票期权
激励计划》及公司 2019 年第三次临时股东大会授权，公司董事会对 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，调整后的行权价格为 7.46元/份。
2020 年 3 月 5 日，公司 2020 年第二次临时董事会会议、2020 年第一次临时
监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向 117 名激励对象授予预留股票期权 468 万份，预留授予股票
期权的授予日为 2020 年 3 月 5 日，行权价格为 7.27 元/份。
（二）公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权符合授予条件
根据《股票期权激励计划》相关规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予权益。
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《特变电工股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
截至目前，公司 2019 年股票期权激励计划已经履行了相关审批程序，公司及预留股票期权授予激励对象未发生上述不得授予权益的情形，公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权授予条件已经成就。
（三）公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权授予的具体情况
1、授予日：2020 年 3 月 5 日；
2、授予数量：468 万份；
3、授予人数：117 人；
4、激励对象获授预留股票期权的情况：
预留股票期权共计 468 万份，激励对象获授预留股票期权情况如下：
获授的股票 占本激励计划 占股本总额的
预留授予激励对象 期权数量 授出股票期权 比例
(万份) 总量的比例
核心管理人员和核心业务（技术）人员 468 1.58% 0.13%
（117 人）
5、行权价格：7.27 元/股；
预留股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留股票期权授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均价，为每股 7.27 元；
（2）预留股票期权授予董事会决议公布前 60 个交易日的公司股票交易均价为每股 6.53 元。
6、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票；
7、预留股票期权的有效期、行权期和行权安排：
（1）有效期自预留股票期权授权日之日起，至激励对象所获授的所有股票
期权行权或注销之日止，最长不超过 40 个月。
（2）激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
预留股票期权的行权期及行权时间安排如下：
可行权数量占获
行权期 行权时间 授股票期权数量
比例
第一个行权期 自授权日起 16 个月后的首个交易日起至授权日 50%
起 28 个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授权日起 28 个月后的首个交易日起至授权日 50%
起 40 个月内的最后一个交易日当日止
激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务，行权期满足行权条件的激励对象可办理股票期权行权事宜，未满足行权条件的激励对象持有的股票期权将由公司注销。
（3）预留股票期权的行权条件：
激励对象行使已获授的股票期权必须同时满足如下条件：
1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未
行权的股票期权应当由公司注销。
2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第 2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
3）公司层面考核要求
预留股票期权激励对象的考核年度为 2020-2021 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，业绩考核指标如下：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以2018年度归属于上市公司股东的净利润为基准，2020年度归属
于上市公司股东的净利润比2018年度增长不低于20%；
第二个行权期 以 2018 年度归属于上市公司股东的净利润为基准，2021 年度归
属于上市公司股东的净利润比 2018 年度增长不低于 30%；
同时，激励对象所在的分公司、子公司、项目公司需至少完成与公司签定的《经营业绩责任书》中利润总额业绩指标的 80%，未达标的分公司、子公司、项目公司的激励对象获授的股票期权不得行权；但如果分公司、子公司未达标，其下属的项目公司达标，视为该项目公司达标，该项目公司的激励对象获授的股票期权可以行权。
4）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行考核制度的相关规定组织实施。
根据公司制定的《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对象个人各期考核结果只有达到合格以上股票期权才能行权，具体要求如下：
个人考核结果 行权比例
优秀 100%
查看PDF原文
