特变电工股份有限公司
证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2019-013
特变电工股份有限公司2019年
股票期权激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：定向发行
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予激励对象股票期权总计30,000万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额371,450.2789万股的8.08%。其中首次授予股票期权29,532万份，占本激励计划拟授予权益总数的98.44%，占本激励计划公告时公司股本总额371,450.2789万股的7.95%；预留授予股票期权468万份，占本激励计划拟授予权益总数的1.56%，占本激励计划公告时公司股本总额371,450.2789万股的0.13%。
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
特变电工、本公司、公 指 特变电工股份有限公司
司、上市公司
本激励计划、本计划 指 特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购
买本公司一定数量股票的权利
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高级管理
人员、公司核心管理人员和核心业务（技术）人员
授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日
等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的期间
激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行
行权 指 为，在本激励计划中行权即为激励对象按照设定的条件和价
格购买公司股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的，激励对象购买上
市公司股票的价格
行权期 指 本激励计划规定的行权条件成就后，激励对象持有的股票期
权可以行使其权利的期间
特变电工股份有限公司
释义项 释义内容
行权条件 指 激励对象根据本激励计划行使股票期权所必须满足的条件
有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起至所有股票期权行权或注
销的时间段
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《考核管理办法》 指 《特变电工有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管
理办法》
《公司章程》 指 《特变电工股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
一、公司基本情况
（一）公司基本情况
中文名称：特变电工股份有限公司
注册资本：人民币3,714,502,789元
法定代表人：张新
成立日期：1993年2月26日
上市时间：经中国证券监督管理委员会【证监发字(1997)286 号】文核准首次公开发行股票后，本公司于1997年6月首次公开发行人民币普通股3,000万股，并于1997年6月18日在上海证券交易所挂牌交易。
注册地址：新疆昌吉州昌吉市北京南路189号
办公地址：新疆昌吉州昌吉市北京南路189号
主营业务：公司主营业务包括输变电业务、新能源业务及能源业务。公司输变电业务主要包括变压器、电线电缆及其他输变电产品的研发、生产和销售，输变电国际成套系统集成业务等；新能源业务主要包括多晶硅、逆变器的生产与销售，为光伏、风能电站提供设计、建设、调试及运维等全面的能源解决方案等；能源业务主要包括煤炭的开采与销售、电力及热力的生产和供应等。
特变电工股份有限公司
（二）公司最近三年财务数据
主要会计数据 2018年 2017年 2016年 2015年
9月30日 12月31日 12月31日 12月31日
总资产（万元） 9,186,075.77 8,359,776.71 7,499,331.03 7,025,940.40
归属于上市公司股东的净资 3,234,398.63 2,940,819.23 2,319,282.55 2,089,772.56
产（万元）
主要会计数据/财务指标 2018年 2017年 2016年 2015年
1-9月
营业收入（万元） 2,822,314.79 3,828,120.17 4,011,749.22 3,745,196.22
归属于上市公司股东的净利 193,865.21 219,576.23 219,034.82 188,754.67
润（万元）
归属于上市公司的扣除非经 186,254.96 189,201.38 189,644.80 150,154.00
常性损益的净利润（万元）
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的基本每股收 0.5009 0.5236 0.5863 0.4627
益（元）
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的稀释每股收 0.5009 0.5236 0.5863 0.4627
益（元）
每股净资产（元） 7.85 7.50 7.00 6.43
扣除非经常性损益后的加权 6.00% 7.06% 8.45% 7.42%
平均净资产收益率（%）
注：每股净资产=（归属于上市公司股东的净资产-其他权益工具金额）/股本
（三）公司董事会、监事会、高管层构成情况
公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4名；公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事3人；公司高管共有10人。
二、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员和核心业务（技术）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟制定并实施本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
特变电工股份有限公司
本激励计划所采用的激励形式为股票期权，股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
四、拟授予的股票期权数量
本激励计划拟授予激励对象股票期权总计30,000万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额371,450.2789万股的8.08%。其中首次授予股票期权29,532万份，占本激励计划拟授予权益总数的98.44%，占本激励计划公告时公司股本总额371,450.2789万股的7.95%；预留授予股票期权468万份，占本激励计划拟授予权益总数的1.56%，占本激励计划公告时公司股本总额371,450.2789万股的0.13%。
本公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的公司股票数量未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的股票期权数量
（一）激励对象的确定依据
本激励计划激励对象是根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理人员和核心业务（技术）人员（不包括独立董事、监事）。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由董事会薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会审核确定。
（二）激励对象的人数
本计划涉及的激励对象共计2,061人，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司核心管理人员；
3、公司核心业务（技术）人员。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
特变电工股份有限公司
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划考核期内与公司或公司分子公司签署劳动合同或聘用合同。
预留股票期权激励对象由公司董事会下设的薪酬与考核委员会提名，具体包括：激励计划公告前在公司任职或新招聘的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员以及本公司董事会认为其他需要激励的公司员工。
（三）激励对象的名单及各自所获授的股票期权数量及占授予股票期权总量的比例
