证券代码：600084 证券简称：*ST 中葡 公告编号：临 2020-010
中信国安葡萄酒业股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，本公司将2019年12月末募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
根据“证监会以证监许可［2014］1103号《关于核准中信国安葡萄酒业股份有限公司非公开发行股票的批复》”的核准，中信国安葡萄酒业股份有限公司（以下简称“中葡股份”、“本公司”或“公司”）向江西高技术产业发展有限责任公司、汇添富基金管理股份有限公司、泰康资产管理有限责任公司、财通基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、广发证券资产管理（广东）有限公司、嘉实资本管理有限公司、中信国安投资有限公司以非公开方式发行人民币普通股（A 股）股票313,807,530.00股(每股面值1元)，每股4.78元人民币，募集资金总额人民币1,499,999,993.40元，已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2014年12月15日出具中准验字[2014] 1080号验资报告。根据公司与承销商、保荐人中信建投证券股份有限公司签定的保荐与承销协议，公司应支付中信建投证券股份有限公司的承销费用、保荐费用合计27,000,000.00 元 ； 公 司 募 集 资 金 扣 除 承 销 费 用 、 保 荐 费 用 27,000,000.00 元 后 的1,472,999,993.40元，已于2014年12月15日存入于本公司募集资金专用账户（详见下表）。此外公司累计发生1,810,000.00元的其他发行费用，包括审计费430,000.00元、信息披露费220,000.00元、律师费850,000.00元、登记查询费310,000.00元。实际募集资金净额人民币1,471,189,993.40元，上述资金到位情况经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具京永验字（2014）第21030号验资报告验资确认。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金利息净收入 31,332,733.22 元，
理财产品净收益 29,925,702.06 元，公司于 2019 年 4 月 18 日公司办理完毕募集
资金专户的销户手续。
本公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
账户类别
开户银行 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 及存储方
式
国家开发银行 募集资金
新疆维吾尔自 65101560064561870000 2014.12.15 1,472,999,993.40 0 专户-活
治区分行 期
南京银行股份 募集资金
有限公司北京 专 户 - 活
05060120030001939 2014.12.18 0 期
分行
乌鲁木齐银行 募集资金
前进支行 0000020040110061631336 2014.12.18 0 专 户 - 活
期
合计 1,472,999,993.40 0
注:乌鲁木齐市商业银行现已更名为乌鲁木齐银行。公司已在 2019 年 4 月
18 日办理完毕上述募集资金专户的销户手续。具体内容详见公司于 2019 年 4月 18 日在公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《中信国安葡萄酒业股份有限公司关于非公开发行募集资金专用账户销户的公告》（公告编号：临2019-016 号）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《中信国安葡萄酒业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。
(二) 募集资金专户存储情况
本公司、保荐人中信建投证券股份和国家开发银行新疆维吾尔自治区分行、南京银行股份有限公司北京分行、乌鲁木齐市商业银行前进支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
公司已将剩余未使用的募集资金及利息收入、理财收入所形成的全部金额全部转至公司银行账户，募集资金专户将不再使用。为便于账户管理，公司已办理完毕上述募集资金专户的销户手续，并将账户注销事宜通知了保荐机构中信建投证券股份有限公司和保荐代表人。非公开发行募集资金专户注销后，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司及募集资金专户存储银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
无。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司2014年1月 29 日公告的《非公开发行股票预案》载明的募投项目及募集资金使用计划为：
金额单位：人民币元
序号 项目名称 项目总投资额 募集资金拟投入额
1 偿还银行借款 450,000,000.00 450,000,000.00
2 营销体系建设 1,160,000,000.00 1,050,000,000.00
合计 1,610,000,000.00 1,500,000,000.00
在本次募集资金到位前，公司董事会可根据市场情况及自身实际以自筹资金择机先行投入项目建设，待募集资金到位后予以置换。若本次非公开发行募
集资金不能满足相应项目的资金需要，公司董事会将利用自筹资金解决不足部
分，并根据项目的实际需求，对上述项目的筹集资金投入顺序、金额及具体方
式等事项进行适当调整。
1.截至2014年12月15日，本公司已经以自筹资金预先投入偿还银行借款项目
的实际投资额为564,700,000.00元。自筹资金预先投入偿还银行借款的具体情况
如下： 金额单位：人民币元
序号 借款人 贷款人 合同编号 金额 借款期限
1 中葡股份 工行新疆分行营业部 2013 年（自营）字 0040 号 164,700,000.00 2013-8-31 至 2014-5-7
南京银行股份有限公司 （2013 北金所）（委债协）
2 中葡股份 字第 15 号 200,000,000.00 2013-8-23 至 2014-8-22
华夏银行股份有限公司
3 中葡股份 北京上地支行 YYB4610720130069 200,000,000.00 2013-11-22 至 2014-11-21
合计 —— - - 564,700,000.00 -
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订) 》的相关规定，以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
截至 2014 年 12 月 15 日，本公司以自筹资金预先投入银行借款项目的实
际投资额为564,700,000.00元，已置换金额为450,000,000.00元。资金明细如下：
（单位：人民币元）
截至 2014 年 12 月 15 日止
序号 项目名称 预先投入的自筹资金 已置换金额
1 偿还银行借款 564,700,000.00
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