康欣新材料股份有限公司第一期员工持股计划
(草案)
二〇一八年九月
声明
本公司及董事会全体董事成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
1、《康欣新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
2、有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
3、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
1、康欣新材料股份有限公司第一期员工持股计划系康欣新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“康欣新材”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等有关法律、行政法规、规章和规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、员工持股计划参加对象为：①公司董事、监事、高级管理人员；②公司及子公司上一年度末登记在册的核心骨干正式员工。第一期员工持股计划参加对象不超过45人，公司董事会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴款情况确定。
3、康欣新材料股份有限公司第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“本计划”）拟筹集资金总额不超过5,000万元，具体金额根据实际出资缴款资金确定，资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金，经董事会和股东大会审议后实施。
4、第一期员工持股计划设立后，将委托信托公司设立集合资金信托计划（暂命名，以下简称“集合信托计划”，具体以实际签署合同为准）予以实施。集合信托计划委托金额不超过10,000万元，份额不超过10,000万份，按照1:1设立优先信托份额和一般信托份额，优先信托份额的规模不超过5,000万份，一般信托份额的规模不超过5,000万份。本集合信托计划优先信托份额和一般信托份额的资产将合并运作。本员工持股计划筹集资金全额认购集合信托计划的一般信托份额。
公司大股东李洁先生承诺为集合信托计划中优先信托份额的本金和预期收益进行差额补偿，为集合信托中一般信托份额的本金进行差额补偿。
对于集合资金信托的一般份额而言，通过份额分级，放大了一般份额的收益或损失，若市场面临下跌，一般份额净值的跌幅可能大于公司股票跌幅。
5、股东大会通过本员工持股计划后6个月内，将以大宗交易或集中竞价交易等法律法规许可的方式在二级市场上购买并持有康欣新材的股票。
司现有股本总额的2.14%，不超过公司股本总额的10%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，将对本员工持股计划最终持有的股票数量产生影响。
7、本员工持股计划的存续期为24个月，自本方案获得股东大会审议批准之日起计算。本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔买入过户至本次员工持股计划名下之日起计算。如因相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件对标的股票出售的限制，或公司股票市场流动性不足等导致标的股票未能在存续期届满前全部变现的，本员工持股计划的存续期经员工持股计划持有人会议通过、并提交公司董事会审议通过后，可相应延期。
8、公司审议员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
9、本公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
10、本员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施。
11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
风险提示 .........................................................................................................................2
特别提示 .........................................................................................................................3
释义.............................................................................................................................6
一、员工持股计划的目的...............................................................................................7
二、员工持股计划的基本原则........................................................................................7
三、员工持股计划的参加对象、资金来源及份额确定办法............................................7
四、员工持股计划的股票来源和规模 .............................................................................8
五、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期............................................9
六、员工持股计划的管理模式........................................................................................9
七、员工持股计划管理机构的选任、协议的主要条款.................................................13
八、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式.....................................................14
九、员工持股计划的变更、终止..................................................................................14
十、员工持股计划的资产构成及权益分配...................................................................14
十一、持有人权益的处置.............................................................................................15
十二、员工持股计划存续期满后股份的处置办法........................................................16
十三、员工持股计划履行的程序..................................................................................16
十四、股东大会授权董事会的具体事项.......................................................................16
十五、其他重要事项....................................................................................................17
在本计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
康欣新材、本公司、公司 指 康欣新材料股份有限公司
员工持股计划、本员工持股 指 康欣新材料股份有限公司第一期员工持股计划
计划
员工持股计划（草案）、本 指 康欣新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草
草案、本计划（草案） 案）
持有人 指 参加本员工持股计划的对象
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办法》 指 《康欣新材料股份有限公司第一期员工持股计划管理
办法》
标的股票 指 康欣新材股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
标的股票 指 康欣新材股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《康欣新材料股份有限公司章程》
注：本计划的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。
公司设立员工持股计划的目的和意义在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享机制，有利于实现公司价值最大化、股东价值最大化，有利于实现价值创造、价值发现与价值分配的和谐统一；
（二）立足于当前公司发展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保持续、健康、高效发展；
（三）进一步提升公司的吸引力和凝聚力，通过制度机制的牵引，聚合优秀人才加盟，提升公司核心竞争能力；
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担。
三、员工持股计划的参加对象、资金来源及份额确定办法
（一）参加对象及确定标准
员工持股计划的参加对象为①公司董事、监事、高
