新疆天业股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕372 号核准，并经上海证券交易所同意，本公司由（独立财务顾问）主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司和联席主承销商华英证券有限责任公司采用代销方式，向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）股票 59,999,999 股，发行价为每股人民币 5.25 元，和
发行可转换公司债券 12,167,220 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行,共募集资金总额为 153,172.20 万元,坐扣不含税承销费 2,256.68 万元和不含税财务顾问费 33.02 万元后的募集资金为 150,882.50 万元，已由主承销商申万宏
源证券承销保荐有限责任公司于 2020 年 12 月 17 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除独立财务顾问费、信息披露费、申报会计师费、法律顾问费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 674.14 万元后，公司本次募集资金净额为150,208.36 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-143 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 150,208.36
项目投入 B1 120,000.00
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 5.03
项目投入 C1 30,208.36
本期发生额
利息收入净额 C2 7.59
项目投入 D1=B1+C1 150,208.36
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 12.62
项 目 序号 金 额
应结余募集资金 E=A-D1+D2 12.62
实际结余募集资金 F
差异 G=E-F 12.62
[注]新疆天业公司应结余募集资金与实际结余募集资金的差异系募集资金账户产生的利息收入
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆天业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2020年12月18日分别与兴业银行、交通银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司 2 个募集资金专户已销户，具体情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
兴业银行乌鲁木齐分行营业部 512010100101009819 已销户
交通银行石河子分行营业部 657657601013000034129 已销户
合 计
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露与实际使用情况相符，不存在募集资金管理违规的情况。
附件： 募集资金使用情况对照表
新疆天业股份有限公司
2022 年 4 月 20 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：新疆天业股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 150,208.36 本年度投入募集资金总额 30,208.36
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 150,208.36
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末承 截至期末 截至期末累计 截至期末投入 项目达到 是否达 项目可行
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 诺投入金额 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 进度（%） 预定可使 本年度实 到预计 性是否发
项目 目（含部 诺投资总额 投资总额 (1) 投入金额 额 投入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 用状态日 现的效益 效益 生重大变
分变更） (2) (3)＝(2)-(1) 期 化
收购天能
化工有限
公司 否 150,208.36 150,208.36 150,208.36 30,208.36 150,208.36 100.00 93,577.14 是 否
100.00%股
权
合 计 － 150,208.36 150,208.36 150,208.36 30,208.36 150,208.36 － － 93,577.14 － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
为保障募集资金投资项目的顺利进行，本公司以自有资金预先投入募集资金投资项目收购天能化工有限公
司 100.00%股权的金额为 100,000.00 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金项目进行了专项审核并出具鉴证报告(天健审〔2021〕3-1 号)。公司于 2021 年 1 月 15 日召开的七届
二十二次董事会会议审议通过了《关于使用募集资金置换自有资金预先支付部分现金对价的议案》，同意使用
募集资金 308,824,985.32 元及募集资金帐户利息置换自有资金预先支付部分现金对价。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不
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