证券简称：冠城大通 证券代码：600067
冠城大通股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
（2018年修订版）
二〇一八年六月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、本员工持股计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《冠城大通股份有限公司章程》制定。
二、冠城大通股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年7月27日召开2015年第三次临时股东大会会议，审议通过《冠城大通股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要，同意公司实施第一期员工持股计划，并授权董事会全权办理包括员工持股计划的变更、延期等与员工持股计划相关的事宜。
三、根据《冠城大通股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，本员工持股计划委托中融（北京）资产管理有限公司管理，并全额认购由中融（北京）资产管理有限公司设立的融信9号资产管理计划（以下简称“融信9号”）的全部份额，份额上限为1亿份。同时，中融资管代表融信9号与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订股票收益权互换协议，约定由中信证券按不超过融信9号资金2倍的金额提供融资额度，即总规模不超过3亿元开展以冠城大通为标的证券的股票收益互换交易，中信证券根据资产管理人的指令买卖标
的股票。股票收益互换交易中，中信证券是融信9号实际使用的资金的固定收益的收取方和标的股票浮动收益的支付方；融信9号资产管理计划是标的股票浮动收益的收取方和融信9号实际使用资金的固定收益的支付方。该收益互换所挂钩的唯一标的是冠城大通在股票二级市场上处于公开交易的股票，公司控股股东对中信证券的融资本金及固定收益提供连带担保责任。
四、截止2016年1月19日，公司第一期员工持股计划完成购买，融信9号通过上海证券交易所交易系统累计买入本公司股票29,640,531股，成交均价约为人民币7.77元/股，买入股票数量占员工持股计划实施时公司总股本的2.00%。
2016年1月6日，冠城大通股份有限公司首期股权激励计划激励对象第四次行权489万股并上市流通；2016年11月17日，冠城大通股份有限公司首期股权激励计划激励对象第五次行权431.6万股并上市流通，至此，公司总股本扩大至1,492,110,725股。
截至《冠城大通股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（2018年修订版）》公告之日，第一期员工持股计划已出售7,096,200股，融信9号尚持有公司股票22,544,331股，占目前公司总股本1.51%。
五、根据《冠城大通股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，第一期员工持股计划锁定期为12个月，自公司公告标的股票登记过户至资管计划名下之日起算，即2016年1月19日至2017年1月18日。存续期36个月，自草案通过股东大会审议之日起算，即2015年7月27日至2018年7月27日。
六、鉴于公司第一期员工持股计划存续期即将届满，基于对公司未来持续稳定发展的信心及公司股票价值的判断，同时为了维护员工持股计划持有人的利益，并以实际行动参与维护资本市场稳定，公司董事会拟定了《冠城大通股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（2018年修订版）》，在对第一期员工持股计划延期的同时，对第一期员工持股计划的存续期限、管理模式、资金来源等要素进行相应的变更，具体如下：
（一）员工持股计划的存续期
根据公司2015年第三次临时股东大会审议通过的《冠城大通股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，公司第一期员工持股计划存续期为36个月，自草案通过股东大会审议之日起算，即2015年7月27日至2018年7月27日。
根据《冠城大通股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（2018年修订版）》，公司第一期员工持股计划实施延期，存续期在原定终止日基础上延长24个月，即至2020年7月27日止。
（二）员工持股计划的锁定期
根据《冠城大通股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，公司第一期员工持股计划锁定期为12个月，自公司公告标的股票过户至资管计划名下之日起算，即2016年1月19日至2017年1月18日。截至目前，该股票锁定期已经结束。
本次延期后，公司一期员工持股计划通过大宗交易方式承接融信9号通过与中信证券开展股票收益互换交易现所持有的公司全部股票
不再设锁定期。
（三）员工持股计划的持有人及持有份额
延期后的员工持股计划持有人及各自持有的比例保持不变。
（四）员工持股计划的资金来源和股票来源
本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式，具体包括：
1、持有人合法自筹资金（含股东借款、股东担保）；
2、以员工持股计划为合法主体，通过对外借款方式筹集资金，包括但不限于以其持有的公司股票为标的，通过股票质押等方式向银行及第三方金融机构借款。
公司第一期员工持股计划拟开立专用证券账户作为直接持股主体，通过大宗交易方式承接融信9号通过与中信证券开展股票收益互换交易现所持有的公司全部股票。
（五）延期后的员工持股计划的管理模式
延期后的第一期员工持股计划拟开立专用证券账户作为直接持股主体，通过大宗交易方式承接融信9号通过与中信证券开展股票收益互换交易现所持有的公司全部股票，对股票直接持有、直接管理。
本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；持有人会议设管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜。管理委员会根据相关法律、法规及本次员工持股计划相关法律文件的约定管理本次员工持股计划，切实维护员工持股计划持有人的合法权益，为员工持股计划持有人的最大利益行事。
七、根据《冠城大通股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》，一期员工持股计划变更、延期经持有人会议审议通过后提交董事会审议，并经董事会审议通过后实施。
八、本次员工持股计划延期将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
释义 ......9
第一章总则......11
一、本员工持股计划所遵循的基本原则 ......11
二、本员工持股计划的目的......11
第二章本员工持股计划的持有人......12
一、员工持股计划持有人的确定依据......12
二、员工持股计划持有人的核实......12
第三章员工持股计划的资金来源和股票来源 ......13
一、本员工持股计划的资金来源......13
二、员工持股计划涉及的标的股票来源 ......13
三、本员工持股计划涉及的标的股票规模 ......14
第四章本员工持股计划的参加对象......14
第五章本员工持股计划的存续期及锁定期 ......15
一、本员工持股计划的存续期限......15
二、本员工持股计划的锁定期限......15
第六章本员工持股计划的管理模式......16
一、内部管理机构 ......16
二、持有人会议......16
三、管理委员会......19
四、股东大会授权董事会办理的事宜......21
第七章本员工持股计划的资产构成及权益分配 ......21
一、本员工持股计划的资产构成......21
二、持有人权益的处置......22
三、本员工持股计划期满后权益的处置办法 ......23
四、本员工持股计划应承担的税收和费用 ......24
第八章资产管理机构的选任......25
第九章本员工持股计划的变更、终止......25
一、员工持股计划的变更......25
第十章公司融资时本员工持股计划的参与方式 ......26
第十一章公司与持有人的权利和义务......26
一、公司的权利和义务......26
二、持有人的权利和义务......27
第十二章本员工持股计划履行的程序......27
第十三章其他重要事项 ......28
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
冠城大通、本公司、公司 指 冠城大通股份有限公司
冠城大通股票、公司股票、 指 冠城大通普通股股票，即冠城
标的股票 大通A股
控股股东 指 福建丰榕投资有限公司
员工持股计划、本计划、本 指 冠城大通股份有限公司第一
员工持股计划 期员工持股计划
草案、本草案、本员工持股 指 冠城大通股份有限公司第一
计划草案 期员工持股计划（草案）（2018
年修订版）
持有人 指 参加本员工持股计划的公司
员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
融信9号、本资管计划、资管指 融信9号资产管理计划
计划
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持
股计划试点的指导意见》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市
规则》
《公司章程》 指 《冠城大通股份有限公司章
程》
《员工持股计划管理办法》 指 《冠城大通股份有限公司第
一期员工持股计划管理办法》
《认购书》
