600061 沪市 国投资本

公司代码：600061                                                公司简称：国投资本
                国投资本股份有限公司

                  2023 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全
  文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  截至2023年末，公司总股本6,425,307,597股，已回购股份5,145,188股，剔除已回购股份后，公司拟派发现金红利总股本为6,420,162,409股，拟合计派发现金红利约70,621.79万元，每10股拟派发现金红利1.1元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.0%（2023年，公司回购股份金额合计3,506.90万元，若将此计入现金分红，则本年度公司现金分红占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为31.5%）。

  截至本报告报出日，公司仍处于股份回购方案实施期间，公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因股份回购、可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

A股            上海证券交易所  国投资本        600061          国投安信


  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          姚肇欣                            林莉尔

      办公地址        北京西城区阜成门北大街2号国投金融  北京西城区阜成门北大街2
                        大厦                              号国投金融大厦

        电话          010-83325163                      010-83325163

      电子信箱        600061@sdic.com.cn                600061@sdic.com.cn

2  报告期公司主要业务简介

  1.证券行业市场情况

  2023 年，我国资本市场正式迈入全面注册制新时代，金融监管体系迈入“一行一局一会”新格局；中央金融工作会议首提“金融强国”目标，金融工作上升为国家战略选择的新高度；证券交易印花税实施减半征收，公募基金费率改革拉开序幕；北交所迎高质量发展期；债市发行审核进一步提速，多举措支持民营经济。证券市场改革深入推进，资本市场聚焦服务实体经济高质量发展，不断激发创新发展活力，为证券市场奠定了坚实基础。

  2023 年，资本市场波动较大。截至 2023 年末，上证指数收于 2974.93 点，较 2022 年末下降
114.33 点，跌幅为 3.70%。深证成指收于 9524.69 点，较 2022 年末下跌 1491.30 点，跌幅为 13.54%。
2023 年，沪、深两市股基累计成交 239.99 万亿元，同比减少 3.10%，日均成交 9,917.06 亿元，日
均同比减少 3.10%。

  2.信托行业市场情况

  报告期内，受到宏观经济下行压力仍大、金融市场动荡和监管持续收紧的影响，信托行业整体展业环境较为严峻。国家成立金融监管总局，实现了除证券业外金融领域的统一监管。监管政策日趋完善，信托三分类新规正式落地实施，行业内信托公司全面开展转型业务。信托公司分级分类办法出台，优化信托公司监管评级体系，加强信托公司差异化监管。中央金融工作会议提出做好“五篇大文章”，指导信托业深入践行金融工作的政治性、人民性，持续优化完善金融服务。
  2023 年，信托转型进入加速攻坚期，信托行业业务模式转变带来业务利润率承压明显。行业传统融资收入业务规模和盈利能力持续萎缩，转型业务尚未形成稳定、可持续盈利能力，信托公司盈利能力显著承压，2023 年信托行业整体营业收入和净利润数据均大幅下滑，根据目前已披露52 家信托公司（除上海信托外）未经审计财务报表数据，信托行业整体营业收入下降 10.32%，净利润下降 19.80%，信托行业业务转型推进过程中逐渐形成差异化发展格局。

  3.公募基金行业市场情况

  截至 2023 年末，我国公募基金资产管理规模达到 27.60 万亿元1，同期银行理财市场存续规
模 26.8 万亿元2，公募基金已成为实践普惠金融的重要载体之一。但公募基金在推进普惠金融发展、提升投资者的盈利体验方面依然有较大的提升空间，特别是在服务居民资产多元化配置和养老投资需求等方面还可以发挥更大作用。

  围绕行业高质量发展的主线，公募基金在 2023 年开启产品费率改革系列工作，包括主动权益基金管理费率及托管费率有序调降，首批浮动费率试点产品稳步推出等。证监会发布《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》，对于佣金费率、分配比例上限、券商及基金公司内部制度等做出规定；证监会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》，推动基金投顾业务试点转常规；基金业协会发布修订后的《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》《基金从业人员管理规则》及配套规则，对从业人员和基金经理提出1 数据来源：中国证券投资基金业协会
2 数据来源：《中国银行业理财市场年度报告（2023 年）》

了更高的合规要求，有助于保护投资者利益。各项政策的出台旨在推动行业更好服务投资者财富管理需求、活跃资本市场、提振投资者信心。

  4.期货行业市场情况

  报告期内，全球经济复苏乏力，通胀水平回落，大宗商品定价回归基本面，美联储加息落地，带动黄金价格波动上行。从全年来看，期货行业正在进入一个全新的发展阶段，在政策法规层面，中央金融工作会议明确了“全面加强金融监管，防范化解风险”的主线，《期货交易所管理办法》修订发布，进一步发挥期货交易所自律管理职能，更好地服务实体经济高质量发展；在制度层面，期货市场品种注册制全面落地，品种创新加速推进；在经营层面，期货市场规模稳步扩大，品种体系不断丰富，国内期货公司经营业绩整体呈现出逐渐复苏的态势，综合实力与服务实体经济的能力稳步增强，但期货公司增产不增收的现象依然较为明显。

  根据中国期货业协会数据显示，2023 年全国期货市场累计成交量为 85.01 亿手，累计成交额
为 568.51 万亿元，同比分别增长 25.60%和 6.28%；期货公司资产总额 1.65 万亿元，同比下降 2.74%，
净资产 1952.58 亿元，同比增长 6.02%；期货公司营业收入 400.90 亿元，净利润 99.03 亿元，同
比分别下降 0.17%和 9.88%。

  2023 年，国投资本强化战略引领，把稳发展方向。公司下属各主要子公司稳住了经营业绩基本盘，行业排名整体稳定，部分子公司亮点突出。

  （一）证券业务

  截至报告期末，国投证券（合并）总资产 2,548.44 亿元，同比增长 5.24%；归属于母公司股
东的净资产 494.84 亿元，同比增长 2.85%。2023 年度实现营业收入 143.90 亿元，同比增长 0.22%；
利润总额 21.59 亿元，归属于母公司股东的净利润 19.39 亿元。

  1.金融科技持续赋能财富管理转型，加强业务创新，打造一流数字化服务能力

  报告期内，国投证券经纪业务净收入 41.89 亿元，同比减少 3.68%。国投证券母公司 2023 年
新增中端富裕客户 1.32 万户，年末中端富裕客户数 29.65 万户。中端及以上客户资产 10111.55 亿
元，占客户总资产 96.46%。2023 年新增投顾产品签约人数 16.76 万，新增签约投顾产品订单 30.98
万单，创收 1.53 亿元，同比增长 30.29%。理财业务呈现良好的发展态势，全年累计销售各类理财
产品 559 亿元，同比增长 11%；截至 2023 年末，股混公募基金保有规模 279 亿元，同比增加 12.5%，
行业排名第 17 名，同比上升两名。此外，国投证券积极布局基金投顾业务，2023 年新增签约资
产 12 亿元，累计签约资产超 30 亿元，期末保有规模 10.9 亿元，业务收入同比提升 60%。国投证
券持续推进财富管理转型，整合各业务线资源，为中高端客户提供全方位、立体化的金融服务解决方案。

  金融科技驱动业务创新，在客户端形成智能化交易体系和数智化陪伴服务生态，利用大数据模型和 AI 算力自研“AI 网格 2.0”等创新产品，形成“智造+”产品矩阵，满足客户多元投资需求。2023
年“智造+”产品保有签约客户 14.1 万户，留存率超 70%，其中决策工具月均访问量 80 万人次，AI
网格智能交易为客户赚取超额收益超 2000 万元。同时，行情资讯类产品以优秀表现获得上海证券交易所颁发的 2023 年度沪深信息服务卓越合作伙伴奖、发展进步奖，以先进的科技创新能力获得
财联社颁发的 2023 年度最佳金融科技创新奖。报告期末，APP 用户突破 941 万，日均活跃数 143.15
万，月均活跃数 297.51 万3，月人均启动次数 100.11 次位居行业前三，用户粘性保持行业领先水平。

  2.积极推进交易机构化，完善机构客户服务体系建设，收益互换新增名义本金规模增长显著
  国投证券席位佣金净收入 3.49 亿元，同比减少 2.51%，席位租赁业务实现股票交易 6761 亿元，
市场份额 2.05%。以“定制化”服务为抓手，加强公募客群服务深度，扩大保险客群覆盖广度，拓展理财子公司合作维度，金融机构客群服务量同比大幅提升 61%，核心客户市占率持续攀升。
3 数据来源：易观千帆。


  积极推进交易机构化，通过推动技术服务商业化、推动种子基金业务转型、建立 ETF 业务生态圈等举措，拓展私募客户，致力于机构业务发展、提升业务综合效能。2023 年，国投证券私募机构业务取得亮眼增长，私募机构账户新增户数同比增长 25%，私募机构资产同比增长 32%，私募机构业务整体规模得到提高；私募机构股基交易额同比增长 14%，私募机构交易占比同比增长17%，私募机构交易业务占比逐步增加。

  资产托管始终坚持“走出去”战略，以机构客户为中心，不断推进机构业务数字化转型，完善机构客户服务体系建设。2023 年托管业务保持稳中有升的发展态势，新增托管产品 336 只、规
模 121.15 亿，年末存量托管产品 1261 只、存量规模 466.90 亿元。本年度累计新增备案私募产品
在 30 家拥有托管牌照的券商中排名第 13 名，相较于去年排名上升 3 位。资产托管业务连续第三
年通过了国际公认标准最高、最权威的 ISAE3402 国际鉴证。