600061 沪市 国投资本

公司代码：600061                                          公司简称：国投资本
          国投资本股份有限公司

            2023 年年度报告


                            重要提示

  一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确
      性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
  二、 公司全体董事出席董事会会议。

  三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
  四、 公司负责人段文务、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓
      蓓声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  截至2023年末，公司总股本6,425,307,597股，已回购股份5,145,188股，剔除已回购股份后，公司拟派发现金红利总股本为6,420,162,409股，拟合计派发现金红利约70,621.79万元，每10股拟派发现金红利1.1元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.0%（2023年，公司回购股份金额合计3,506.90万元，若将此计入现金分红，则本年度公司现金分红占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为31.5%）。

  截至本报告报出日，公司仍处于股份回购方案实施期间，公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因股份回购、可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。

  六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

  七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否

  八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否

  九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否

  十、 重大风险提示
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以关注，详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。

  十一、  其他
□适用 √不适用


                              目录


第一节    释义 ...... 1

第二节    公司简介和主要财务指标......2
第三节    管理层讨论与分析...... 6
第四节    公司治理...... 31
第五节    环境与社会责任...... 47
第六节    重要事项...... 50
第七节    股份变动及股东情况...... 60
第八节    优先股相关情况...... 67
第九节    债券相关情况...... 68
第十节    财务报告...... 84

                    载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管
    备查文件目录    人员）签名并盖章的财务报表。

                    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


            风物长宜放眼量，奋辑扬帆再远航

                                ——国投资本股份有限公司致股东
尊敬的股东们：

    岁回律转，寒尽春生。站在 2024 年的新起点，回头望，风雨兼程坎坷路，轻舟
已过万重山；向前看，山高水长天地阔，前路漫漫亦灿灿。感恩每一位股东的信任、支持和陪伴，与我们一起栉风沐雨、共同成长。

    过去一年，百年变局加速演进，地缘冲突不断加剧，全面注册制正式落地，国家金融监督管理总局揭牌，中央金融工作会议首提“金融强国”，机遇与挑战并存。面对经济恢复的波浪曲折和结构调整的艰巨任务，面对风险挑战相互交织的复杂局面，我们坚守金融报国初心，不断提升服务国家战略和实体经济质效，助力金融高质量发展；肩负“回报股东、回馈社会、服务客户、与员工共同发展”的使命担当，坚定信心、奋力拼搏，携手各位股东、投资者和客户共赴价值远方。

    雄关漫道真如铁，而今迈步从头越。这一年，我们的步伐很有力。我们优化调整公司“十四五”发展规划，聚焦增强管理、优化布局、推动转型、促进协同、强化风控五方面发展方向，深化业务转型升级，构建差异化竞争优势。加强品牌协同赋能，推动证券子公司正式更名为国投证券，深挖与国投集团多元化投资业务产融协同业务机会和资源价值，促进国投证券在国投全产业链条上的价值互认，形成国投系品牌合
力。全年协同规模 1381 亿元，其中产融协同规模 1024 亿元，同比增长 7%。启动公司
风险管理体系优化及风险管理信息系统建设，提升风控合规管理数智化水平，坚持潜在风险防范与存量风险化解两手抓，公司风险整体可控在控。顺应监管导向、及时把握市场窗口期，稳妥启动和推进股份回购工作，适时守护公司价值；发布首份环境、社会及治理（ESG）报告，树立负责任的上市公司形象。

    千磨万仞还坚劲，任尔东西南北风。这一年，我们的步伐很坚定。我们深入贯彻落实中央金融工作会议精神，立足产业金融管理平台功能定位，全面服务实体经济，践行央企金融担当，努力做好“五篇大文章”。通过直接投资、提供资本中介服务等方式服务实体经济（不含房地产）规模超 1800 亿元，服务项目近 700 个。子公司国投证券服务百利天恒（生物医药企业）、鼎龙科技等 8 个高新技术企业上市，募集资
金 59.88 亿元，助力企业跑出高质量发展“加速度”。子公司国投泰康信托设立“国投公益”系列慈善信托（备案规模 9750 万元），是备案成立时国内规模最大的乡村振兴慈善信托。

    风雨多经志弥坚,关山初度路犹长。这一年，我们的步伐很稳健。受多重不利因素叠加影响，过去一年资本市场震荡下跌，市场交易活跃度减弱，公司业绩持续承压，我们攻坚克难、稳扎稳打，经营状况保持总体稳健，改革发展成效明显，连续四年获
得上交所信息披露评价最高级 A 级。截至 2023 年末，公司总资产 2801.14 亿元，同
比增长 5.07%，归母净资产 530.27 亿元，同比增长 3.55%；2023 年度营业总收入 174.59
亿元，归属于母公司股东的净利润 23.57 亿元。子公司国投证券财富管理转型扎实推进，全年累计销售各类理财产品约 559 亿元，同比增长 11%；积极推进交易机构化，私募机构账户新增户数同比增长 25%，私募机构资产同比增长 32%；投资银行业务结构进一步优化，股权业务收入排名行业前列，债券业务收入创历史新高；北交所和新三板做市优势持续夯实，获北交所年度做市商评价第二名及年度优秀做市商等多项荣
誉。子公司国投泰康信托净利润行业排名第 14 位，ROE 行业排名 12 位，连续四年获
行业最高评级 A 级。子公司国投瑞银基金荣获“明星基金公司成长奖”，公募基金管
理规模 2718 亿元，同比增长 15%,排名进入前 30 名。子公司国投安信期货净利润行业
排名第 12 位，客户权益行业排名第 9 位，连续八年获行业分类评价 A 类 AA 评级。
    事非经过不知难。回首过去一年，形势复杂多变、工作难中求成、成绩来之不易。我们深知公司的发展离不开每一位股东的信任与守护，也离不开公司全体干部员工的汗水与付出。同时，我们也深刻认识到中央金融工作会议擘画了推动金融高质量发展、加快建设金融强国的宏伟蓝图，“培育一流投资银行和投资机构”的提出为公司提供了更为广阔的发展前景。作为以券商业务为主体，信托、公募基金、期货、融资担保、租赁等多种金融业务协同发展的央企产业金融平台，我们将进一步整合资源，充分发挥旗下国投证券与多元金融服务协同优势，深耕控股股东国投集团的产业沃土，积极探索产融结合发展路径，加快形成差异化竞争优势，努力成为资本中介服务实体经济的产融协同示范者。

    凯歌而行，不以山海为远；乘势而上，不以日月为限。今年是新中国成立 75 周
年，也是实现公司“十四五”规划目标的关键一年。星光不问赶路人，成功属于奋进者。我们将积极践行“以投资者为本”的理念，扎实履行上市公司市值管理职责，多措并举提升改革发展质效，持续塑强金融企业核心竞争力，常抓不懈严守风险合规底
线，加快推动产业金融智库建设，充分释放多元金融服务合力，更好发挥资本市场枢纽功能，努力当好服务实体经济的主力军、生力军，不断为股东创造价值,力争用优异的业绩回报股东、投资者和社会。

    大道如砥，初心如磐。我们将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神和中央金融工作会议精神，勠力同心、接续奋斗、砥砺前行，坚决做好五大篇文章，为金融高质量发展和金融强国建设作出更大贡献，奋力谱写中国式现代化建设的国投金融新篇章！


                        第一节  释义

一、  释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 国投资本、公司、本公  指  国投资本股份有限公司，原国投安信股份有限公司

 司、上市公司

 上海毅胜            指  上海毅胜投资有限公司，是公司全资子公司

 国投公司、国投集团  指  国家开发投资集团有限公司，是公司第一大股东

 国投资本控股、国投资  指  国投资本控股有限公司，是国投资本全资子公司

 本控股公司

 国投贸易            指  中国国投国际贸易有限公司，是国投公司全资子公司

 国投资产            指  国投资产管理有限公司，是国投公司全资子公司

 国投财务            指  国投财务有限公司，是国投公司控股子公司

 国投证券            指  国投证券股份有限公司，是国投资本全资子公司，原名称安信证
                          券股份有限公司

 安信证券            指  安信证券股份有限公司，于 2023 年 12 月更名为国投证券股份
                          有限公司

 安信乾宏            指  安信乾宏投资有限公司，是国投证券全资子公司

 安信国际            指  安信国际金融控股有限公司，是国投证券全资子公司

 国投安信期货        指  国投安信期货有限公司，是国投证券全资子公司

 安信投资            指  安信证券投资有限公司，是国投证券全资子公司

 安信基金            指  安信基金管理有限责任公司，是国投证券的联营公司

 安信服务            指  安信（深圳）商业服务有限公司，是国投证券全资子公司

 安信资管            指  安信证券资产管理有限公司，是国投证券全资子公司

 国投泰康信托        指  国投泰康信托有限公司，是国投资本控股公司的控股子公司

 国投瑞银基金        指  国投瑞银基金管理有限公司，是国投泰康信托的控股子公司

 国彤万和基金        指  国彤万和私募基金管理有限公司，是国投泰康信托的参股子公司

 国彤创丰            指  国彤创丰私募基金管理有限公司，是国投资本控股的参股子公司

 锦泰保险            指  锦泰财产保险股份有限公司，原国投资本控股有限公司的参股子
                          公司

 渤海银行