600061 沪市 国投资本

公司代码：600061                                                公司简称：国投资本
                国投资本股份有限公司

                  2022 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全
  文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
  完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  未出席董事情况

  未出席董事职务    未出席董事姓名    未出席董事的原因说明      被委托人姓名

董事              葛毅                工作原因            李樱

4  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以公司实施权益分派股权登记日的总股本为基数，每10股拟派发现金红利0.92元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本642,530.62万股，以此计算本期拟分配现金利润总额为59,112.82万元，占公司2022年度合并报表归属于母公司所有者净利润的20%。

  此外，公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

A股            上海证券交易所  国投资本        600061          国投安信

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          姚肇欣                            林莉尔

      办公地址        北京西城区阜成门北大街2号国投金融  北京西城区阜成门北大街2
                        大厦                              号国投金融大厦

        电话          010-83325163                      010-83325163

      电子信箱        600061@sdic.com.cn                600061@sdic.com.cn

2  报告期公司主要业务简介

  2022 年，国投资本强化战略引领，把稳发展方向。公司下属各主要子公司稳住了经营业绩基本盘，行业排名整体稳定，部分子公司亮点突出。

  报告期末，安信证券（合并）总资产 2,421.55 亿元，归属于母公司股东的净资产 481.11 亿
元，2022 年度实现营业总收入 143.58 亿元，净利润 26.19 亿元。

  根据中国货币网披露的信托公司未经审计财务报表，国投泰康信托净资产行业排名第 24 位，
营业收入行业排名第 17 位，净利润行业排名第 14 位，ROE 行业排名第 3 位， 2022 年，国投泰康
信托连续第三年取得行业最高 A 类评级。

  国投瑞银基金管理各类资产规模约 3470 亿（含公募、专户、专户子公司），同比增加 38%；
共管理88只公募基金，规模2370亿元，同比增长45%；非货币基金规模1276亿元，业内排名32/152，同比上升 6 名。

  国投安信期货 2010-2015 年在证监会公布的期货公司分类评价结果中均为 A 级，2016-2022
年均为 A 类 AA 级。报告期内，国投安信期货净资产行业排名第 11 位，营业收入行业排名第 12
位，净利润行业排名第 13 位，客户权益行业排名第 7 位。

  更多行业情况详见本节“一、经营情况讨论与分析”、“三、报告期内公司从事的业务情况”。
  （一）证券业务

  公司通过全资子公司安信证券及其子公司向各类客户提供证券经纪、自营业务、资产管理、投资银行、财务顾问、融资融券、基金托管、期货经纪、私募投资基金等全方位、多元化的金融产品和服务。

  1.证券行业市场回顾

  2022 年，股票市场大幅回调。截至 2022 年末，上证指数收于 3089.26 点，较 2021 年末下跌
550.52 点，跌幅为 15.13%；深证成指收于 11015.99 点，较 2021 年末下跌 3841.36 点，跌幅为
25.85%。2022 年，沪、深两市股基累计成交 247.67 万亿元，同比减少 6.65%，日均成交 10,234.34
亿元，日均同比减少 6.26%。市场融资额减少，其中：股权融资 1.69 万亿元，同比减少 2.16%；
债券发行 61.54 万亿元，同比减少 0.35%；截至 2022 年 12 月 31 日，沪深两市融资融券余额合计
15,403.92 亿元，同比下降 15.93%。2022 年末，全国中小企业股份转让系统挂牌合计 6,580 家，
当年减少 352 家。

  截至 2022 年末，证券行业总资产 11.06 万亿元，净资产 2.79 万亿元，净资本 2.09 万亿元，
分别较上年末增长 4.41%、8.52%、4.69%。全行业 140 家证券公司实现营业收入 3949.73 亿元，
实现净利润 1423.01 亿元，同比分别下降 21.38%、25.54%。

  2.安信证券主要经营情况

  截至报告期末，安信证券（合并）总资产 2,421.55 亿元，同比增长 8.04%；归属于母公司股
东的净资产481.11亿元，同比增长4.12%。2022年度实现营业总收入143.58亿元，同比减少3.16%；
利润总额 28.28 亿元，同比减少 45.73%；净利润 26.19 亿元，同比减少 38.30%。

  （1）金融科技赋能财富管理转型，打造一流数字化服务能力

  报告期内，安信证券经纪业务净收入 43.49 亿元，同比减少 14.63%。安信证券母公司 2022
年新开中高端客户 1.18 万户，截至报告期末中高端客户数 28.56 万户，中高端客户资产 9982.42
亿元，占客户总资产 96.22%。安信证券持续推进财富管理转型，整合公司各业务线资源，为中高端客户提供全方位、立体化的金融服务解决方案。

  金融科技延续智能化、数字化、自动化理念，在客户端构建智能化交易体系和数智化陪伴服务生态，推出“AI 网格”条件单、基金投顾“安心投”等特色功能，安信手机证券 APP 用户突破852 万，人均单日启动次数 14.56 次，位行业第一，日均在线时长位行业第三；以数据驱动服务加大员工端系统建设，将大数据运算模型与标准化业务服务有机结合，为员工提供一站式营销平
台，周使用活跃率达到 91.06%；深挖客户画像标签和产品标签，基于客户画像、精准运营服务及员工营销赋能三大支柱，精准洞察与链接客户，让服务“恰到好处”，数字化服务能力处于行业领先水平。

  （2）以专业和协同发展为依托，积极促进交易机构化，场外期权新增名义本金规模进入行业前十

  报告期内，安信证券席位佣金净收入 3.58 亿元，席位租赁业务实现股票交易 7356.79 亿元，
市场份额 2.07%。公司通过设立金融机构部，专业经营金融机构客群，以客户为中心打造有竞争力并面向未来中长期发展的业务模式，以专业化销售为核心，以定制化服务为指引，明确协同协作机制，与客户形成点、线、面全方位合作。

  在机构交易方面，积极拓展私募客户，推进交易机构化，2022 年，新增私募产品账户 1188
户,私募产品日均净资产 1087.16 亿元，同比增长 32.4%，私募产品累计股基交易量 23679.87 亿，
同比增长 26.1%。

  机构客户在公司的交易占比从 2021 年的 20.2%提升至 2022 年的 27.5%。种子基金业务自开展
以来累计投资 109 只私募基金、引入 105 家优秀私募管理人。2022 年，种子基金产生综合业务收
入 5572.13 万元，带动股基交易量同比增加 966.48 亿元，增幅 61.75%。

  资产托管始终坚持“走出去”战略，以机构客户为中心，不断推进机构业务数字化转型，完善机构客户服务体系建设，2022 年托管业务保持稳中有升的发展态势。新增托管产品 368 只、规
模 114 亿，年末存量托管产品 1189 只、存量规模 415 亿，存量产品排名第 15 名，与 2021 年持平。
资产托管业务连续第三年通过了国际公认标准最高、最权威的 ISAE3402 国际鉴证，2022 年首次荣获《每日经济新闻》公布的“中国金鼎奖”榜单中的“最具潜力托管券商奖”。

  2022 年末，安信证券全年场外期权新增名义本金规模 1459.38 亿元，同比增长 114.92%。收
益互换新增名义本金规模 291.09 亿元，同比增长 388.09%。SAC 协议（全称《中国证券期货市场场外衍生品交易协议》）新签约客户数 853 家，同比增长 381.92%。

  报告期内，安信证券获得证监会核准科创板做市业务资格的批复，并积极申请场外期权一级交易商资质、跨境业务资质等业务资格。

  （3）投行业务继续创新高，股权业务行业前十，债券业务排名继续提升

  报告期内，得益于全面注册制改革的大背景和优质项目储备，安信证券投资银行业务继续勇
创新高，实现净收入 16.68 亿元，同比增长 11.75%，行业排名第 9 位，同比提升 3 名。WIND 资讯
显示，安信证券母公司 2022 年股票主承销家数 23 家，排名行业第十，股票主承销金额 302 亿，
行业排名第七，股票主承销收入 9.7 亿元，行业排名第九。其中 IPO 承销家数 16 家，行业排名第
九；增发承销金额 154.99 亿元，行业排名第六。

  在重点项目方面，上海医药非公开发行 A 股暨引入云南白药作为战略投资者项目于 2022 年 3
月成功发行（募资总额 139.75 亿元），该项目是 A 股证券市场再融资新规下成功实施的首家融资额超百亿的战投定增项目，是 A 股医药行业上市公司最高金额的股权再融资项目。豪鹏科技美股
私有化及回归 A 股 IPO 项目于 2022 年 8 月完美收官，此外，完成江西修水县欧克科技 IPO，实现
江西修水县上市公司零的突破，为老区经济发展、乡村振兴等方面提供了强力支撑。

  安信证券目前投行团队稳定，项目储备较为丰富。截至 2022 年末安信证券母公司 IPO 在审
26 家，行业排名第 10；IPO 辅导项目家数 56 家，预计可为未来贡献重要收入。

  安信投资积极与投行开展业务联动，持续向投行委输送优质客户名单，并为投行开发服务客
户持续赋能。2022 年度累计推荐项目 470 个，投行对接项目 68 个，投行立项项目 6 个。

  （4）固收投资发挥自营业务压舱石作用，新三板做市业务荣获多项荣誉

  报告期内，受市场大幅波动的影响，安信证券投资业务净收入有所下降。

  固收投资方面，相对精准地把握住了整体和结构性行情，年初抓住时机大幅加仓获取稳健息差