600061 沪市 国投资本

公司代码：600061                                          公司简称：国投资本
          国投资本股份有限公司

            2022 年年度报告


                          重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
  完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况

  未出席董事职务    未出席董事姓名    未出席董事的原因说明      被委托人姓名

董事              葛毅                工作原因            李樱

三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓声
  明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以公司实施权益分派股权登记日的总股本为基数，每10股拟派发现金红利0.92元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本642,530.62万股，以此计算本期拟分配现金利润总额为
59,112.82万元，占公司2022年度合并报表归属于母公司所有者净利润的20%。

  此外，公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以关注，详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。
十一、 其他
□适用 √不适用


                            目录


第一节    释义 ...... 3

第二节    公司简介和主要财务指标......8
第三节    管理层讨论与分析...... 13
第四节    公司治理...... 39
第五节    环境与社会责任...... 53
第六节    重要事项...... 59
第七节    股份变动及股东情况...... 69
第八节    优先股相关情况...... 74
第九节    债券相关情况...... 75
第十节    财务报告...... 89

                    载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管
    备查文件目录    人员）签名并盖章的财务报表。

                    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


    风起正是扬帆时，凝心聚力启新程！

                        ——国投资本股份有限公司致股东
尊敬的股东们：

    又是一年花开时，感谢在过去一年中，对国投资本的陪伴、信任和支持！

    回首 2022，百年变局加速演化，全球经济复苏乏力，地缘政
治冲突加剧，国内宏观经济增长承压，这些外部环境都在考验企业经营者的定力和韧性。

    党的二十大胜利召开，擘画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图，为我们发展指明了方向。全体国投资本人在各种不确定性持续增加的形势下，坚守服务国家大局定位，携手同心，与时代脉搏同频共振，与实体经济共荣共生，与广大投资者和客户共同成长。

    这一年，我们锚定服务实体定位，探索产业金融积极有为。
    我们着力督导所属企业提升支持实体经济、服务国家战略质效。子公司安信证券“上海医药 2021 年度非公开发行 A 股暨引入战略投资者”项目，刷新 A 股医药行业上市公司股权再融资项目金额记录；子公司国投泰康信托“全国首单车险分期 ABS”项目，创新支持特殊时期物资保供和人民群众安全出行；托管企业中投保“‘光萤’惠农光伏项目助力打造美丽乡村”案例，入选中国普惠金融典型案例（2022）名单。国投安信期货持续拓展
“保险+期货”业务范围，以实际行动助力乡村振兴事业。报告期内，国投资本服务实体经济规模 2489.29 亿元，服务项目 641个。

    这一年，我们抗住外部形势压力，业务开拓转型亮点不断。
    2022 年，国投资本在空前不利的外部环境下，深度挖掘内部
潜能，推动业务转型升级，稳定业绩基盘，全年实现营业总收入171.36 亿元，实现净利润 34.69 亿元。

    子公司安信证券总客户资产规模突破 1 万亿元，基金投顾业
务正式上线，股票主承销业务排名行业前 10，投行业务质量获评最高级 A 级，新三板做市业务重登做市商评价第一名；子公司国投泰康信托累计实现销售规模突破 1700 亿元，存续客户同比增长 48%，家族信托近 200 亿元，资产管理转型、财富管理转型取得积极成效，连续第三年获评行业 A 类评级。子公司国投瑞银基金规模增长势头良好，净利润同比实现翻番，非货币基金规模行业排名提高 6 名。

    这一年，我们推动管控建设优化，风险管理体系实施落地。
    我们初步构建的分层闭环管理体系持续优化完善，管理效能不断提升；我们强化财务管控统筹推进成本费用压降，全面贯彻“过紧日子”思想，工作成效明显；我们准确把握改革方向，扎实组织深化国企改革三年任务并圆满收官。

    公司高度重视风险管理，认真落实金融业务风险防范化解工作的要求，优化完善风险管理体系，搭建统一风险量化计量工作
机制，推出风险管理量化工具，研究设置有关业务硬约束，定期开展公司风险信息交流，保障企业平稳健康运行。

    2022 年，我们始终把握高质量发展主线，聚焦重点问题和关
键工作，坚定不移深化转型，在危机和变局中不断育先机、开新局，稳定了业务发展基本盘，守住了风险防控生命线，形成了“稳”、“进”兼备的经营好局面。成绩的取得，得益于公司及所属投资企业长期积累的客户信任、市场口碑、合规风控、特色业务模式等禀赋；得益于我们有一支年轻、专业、坚韧、凝聚力和执行力强的七千多人的队伍；得益于我们与时俱进、不断迭代升级的经营理念和坚定不移的执行力。

    春江浩荡暂徘徊，又踏层峰望眼开。2023 年经济复苏势成，
市场改革利好，也是公司“十四五”的攻坚之年。新的征程呼唤改革发展新的作为，我们将在战略回顾调整、资产结构优化、平台管控增强、人才队伍建设、党建业务融合、数字金融赋能、品牌形象提升等方面努力打开工作新局面，绘就公司的新蓝图。以优质的金融服务回报客户和社会，以良好的业绩回报股东和投资人，为推动经济社会高质量发展作出更大贡献，笃行不怠谱写新的华章！


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义
 国投资本、公司、本 指  国投资本股份有限公司，原国投安信股份有限公司
 公司、上市公司

 上海毅胜          指  上海毅胜投资有限公司，是公司全资子公司

 国投公司、国投集团 指  国家开发投资集团有限公司，是公司第一大股东
 国投资本控股、国投 指  国投资本控股有限公司，是国投资本全资子公司
 资本控股公司

 国投贸易          指  中国国投国际贸易有限公司，是国投集团全资子公司

 国投资产          指  国投资产管理有限公司，是国投集团全资子公司

 国投财务          指  国投财务有限公司，是国投集团控股子公司

 安信证券          指  安信证券股份有限公司，是国投资本全资子公司

 安信乾宏          指  安信乾宏投资有限公司，是安信证券全资子公司

 安信国际          指  安信国际金融控股有限公司，是安信证券全资子公司

 国投安信期货      指  国投安信期货有限公司，是安信证券全资子公司

 安信投资          指  安信证券投资有限公司，是安信证券全资子公司

 安信基金          指  安信基金管理有限责任公司，是安信证券的联营公司

 安信服务          指  安信（深圳）商业服务有限公司，是安信证券全资子公司

 安信资管          指  安信证券资产管理有限公司，是安信证券全资子公司

 国投泰康信托      指  国投泰康信托有限公司，是国投资本控股公司的控股子公司

 国投瑞银基金      指  国投瑞银基金管理有限公司，是国投泰康信托的控股子公司

 国彤万和          指  国彤万和私募基金管理有限公司，是国投泰康信托的参股子公司

 国彤创丰          指  国彤创丰私募基金管理有限公司，是国投资本控股的参股子公司

 锦泰保险          指  锦泰财产保险股份有限公司，是国投资本控股有限公司的参股子公
                        司

 渤海银行          指  渤海银行股份有限公司，是国投集团的参股子公司、国投资本受托
                        管理的公司

 中投保            指  中国投融资担保股份有限公司，是国投集团的控股子公司、国投资
                        本受托管理的公司

 国投融资租赁      指  国投融资租赁有限公司，是国投集团的控股子公司融实国际控股有
                        限公司的全资子公司，由国投资本受托管理

 中国证监会、证监会 指  中国证券监督管理委员会

 深圳证监局        指  中国证券监督管理委员会深圳监管局

 国资委            指  国务院国有资产监督管理委员会

 财政部            指  中华人民共和国财政部

 交易所            指  上海证券交易所和深圳证券交易所

 上交所            指  上海证券交易所

 上交所网站        指  上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn

 中登公司          指  中国证券登记结算有限责任公司

 新三板            指  全国中小企业股份转让系统

 元、万元、亿元    指  人民币元、人民币万元、人民币亿元


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      国投资本股份有限公司

公司的中文简称                      国投资本

公司的外文名称                      SDIC Capital Co.,Ltd

公司的外文名称缩写                  SDIC Capital

公司的法定代表人                    叶柏寿

二、 联系人和联系方式

                                  董事会秘书                  证券事务代表

姓名                  姚肇欣                          林莉尔