600061 沪市 国投资本

公司代码：600061                                                公司简称：国投资本
                国投资本股份有限公司

                  2021 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全
  文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
  完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  未出席董事情况

  未出席董事职务    未出席董事姓名    未出席董事的原因说明      被委托人姓名

董事              葛毅                工作原因            李樱

4  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本基数，每 10 股拟派发现金红利 1.50 元（含税）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本 642,530.13 万股，以此计算本期拟分配现金利润总额为
96,379.52 万元，占公司 2021 年度合并报表归属于母公司所有者净利润的 20%。

  此外，公司 2020 年 7 月 24 日发行的可转债已于 2021 年 2 月 1 日开始转股。实施本次权益分
派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

A股            上海证券交易所  国投资本        600061          国投安信

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          姚肇欣                            林莉尔

      办公地址        北京西城区阜成门北大街2号国投金融  北京西城区阜成门北大街2
                        大厦                              号国投金融大厦

        电话          010-83325163                      010-83325163

      电子信箱        600061@sdic.com.cn                600061@sdic.com.cn

2  报告期公司主要业务简介

  国投资本是一家业务覆盖证券、信托、公募基金、期货、保险等多个金融领域的上市金融控股公司，报告期内公司的主要经营范围无重大变化。公司全资或控股安信证券、国投资本控股、国投泰康信托、国投瑞银基金、国投安信期货、安信投资、安信国际、安信乾宏、安信资管、安信服务等公司，参股锦泰保险、国投财务、国投创丰、安信基金，受托管理中投保、渤海银行、国投融资租赁（组织架构图如下）。

  注：1.报告期内，公司受托管理控股股东国投公司旗下融实国际控股有限公司所持有的国投融资租赁 100%股权。

      2.2021 年 2 月，安信证券投资设立全资子公司安信（深圳）商业服务有限公司，注册资本为 2000 万元，
经营范围主要为商业管理咨询、商业运营管理及物业管理等。

      3.2021 年 11 月，国投资本控股公司收购国投财务 8%股权并完成出资；收购后，国投资本控股公司对国
投财务持股比例由 11.5%增加至 19.5%，国投泰康信托不再持有国投财务股权。

  2.1 市场回顾

  2021 年国际环境依然复杂严峻，全球经济从疫情带来的衰退中逐步复苏，但复苏势头不同步、不平衡，发达经济体的复苏程度整体好于发展中经济体与新兴经济体。为缓解疫情对经济的冲击，主要经济体先后开启宽松货币政策，全球通胀压力的持续上升。新一轮疫情、通胀和供应链等问题加大了经济复苏的困难，经济增长放缓的压力依然较大。

  2021 年国内经济发展和疫情防控双双保持全球领先地位，2021 年国内生产总值比上年增长8.1%，经济增速在全球主要经济体中名列前茅；经济总量达 114.4 万亿元，突破 110 万亿元，稳
居世界第二，占全球经济的比重预计超过 18%。人均国内生产总值 80976 元，突破 1.2 万美元;外
汇储备稳居世界第一。农业保持较快增长，工业服务业稳定恢复，高技术制造业等重点关键领域保持较快增长，结构不断优化升级；消费需求持续释放，成为经济稳定恢复的主要动力，消费结构进一步改善；投资缓中趋稳，发展韧性增强；高水平对外开放持续推进，净出口增势良好，拉动经济增长作用提升。

  2021 年 A 股市场走势震荡，结构性行情凸显，主要指数微幅上涨，上证综指涨 4.80%，深证
成指涨 2.67%，创业板指涨 12.02%，科创 50 指数涨 0.37%。资本市场深化改革持续推进，注册制
提速、退市新规施行、北交所设立, 多层次资本市场建设更加完善。

  2.2 公司主要经营情况分析

  报告期内，公司顺应市场形势和政策变化，强化对标管理与风险管控，持续推动下属金融企业业务转型与创新发展，公司经营业绩、发展质量均有明显提升，主要经营情况如下：


  （一）稳中求进、积极作为，经营业绩再上新水平

  截至报告期末，公司（合并）总资产 2464.32 亿元，归母净资产 494.25 亿元；2021 年度营
业总收入 169.36 亿元，同比增长 19.80%；归属于母公司股东的净利润 47.93 亿元，同比增长
15.54%。公司下属主要投资企业经营业绩均实现较好增长，安信证券（合并）实现净利润 42.45亿元，同比增长 20.87%；国投泰康信托（单体）实现净利润 12.36 亿元，同比增长 16.35%；国投安信期货（合并）净利润 4.31 亿元，同比增长 53.75%。公司营业收入、归母净利润、资产结构如下图。

  （二）深耕细作、聚集合力，协同业务增添新动能

  2021 年，公司充分发挥金控平台的优势，全面落实协同发展战略。2021 年协同规模 1317 亿
元，同比增长 35%，实现协同收入 5.09 亿元。其中，产融协同规模 704 亿元，占比 53%；融融协
同规模 613 亿元，占比 47%。2021 年，公司对子公司考核指标中业务协同内容进行了细化调整，定期召开协同推进会，调研数家大型国有企业协同工作情况，进一步完善公司协同工作机制，深入挖掘协同潜能。

  2021 年，公司充分发挥产融资源禀赋，以金融服务实体经济。2021 年内安信证券与控股股东国投公司旗下基金开展转融通合作，累计出借证券市值超过 80 亿元，出借方收益超过 3500 万元，也为安信证券融券业务市场排名跻身行业前 8 名提供了有力支持。安信证券发挥投行优势，成功助力同益中 IPO、国投电力定向增发、雅砻江债券发行等累计金额近 150 亿元。国投泰康信托与国投电力、国投交通试点供应链金融信托产品并实现滚动发行，其中与国投曹妃甸港口、国投北疆电厂开展的煤炭供应链融资业务规模超 22 万吨，深度挖掘产业价值链优势；国投泰康信托联合国投瑞银基金、国投健康合作设立养老信托产品，将信托产品挂钩养老床位权益和医疗资源增值服务。融融协同不断创新，安信证券与国投财务债券质押式回购规模近 200 亿元；国投泰康信托与安信证券合作开展 TOF 业务；国投泰康信托与中投保开展“惠农”绿色金融创新业务，助力乡村振兴和“双碳”战略；国投泰康信托与渤海银行首单家族信托业务成功落地。

  （三）乘风而上、抢抓机遇，财富管理实现新突破

  2021 年，在我国居民财富总量持续提升、居民金融资产配置比例提高，以及金融机构自身转
型需求的双重驱动下，各金融企业加大对财富管理业务的布局。国投资本及旗下各金融企业乘风而上、抢抓机遇，财富管理实现新突破。公司财富管理收入 30.36 亿元，同比增长 16%；含财率（财富管理收入/公司营业总收入）18%，具体如下：

                                                                单位：百万元

                    项目                            2021 年度财富管理收入

              代销金融产品业务                                            515.19

                资产管理业务                                              646.53

                投资咨询业务                                              56.29

                基金管理业务                                              760.60

            托管及其他受托业务佣金                                      1,057.05

                    合计                                                3,035.66

                  营业总收入                                            16,936.09

    含财率（财富管理收入/公司营业总收入）                                    18%

  金融产品销售方面，安信证券不断完善和丰富产品体系，提升自主产品特别是高端定制化产品的设计、开发的能力和水平，打造具有安信自主特色的产品品牌。2021 年销售金融产品总规模
2102 亿元，同比增长 169%；其中内部产品销售规模 1676 亿元，同比增长 400%；代理销售金融产
品净收入 5.17 亿元，同比增长 36.05%。安信证券于 2021 年 6 月获得中国证监会批准的公募基金
投资顾问业务试点资格，并于 2022 年 2 月初通过监管部门的检查验收达到正式展业条件。安信证券顺应“散户产品化交易机构化”的大趋势，加大财富管理转型力度，发展以中端富裕客户为核心的 O2O 财富管理，线上线下布局获取新增客户，培育、深耕、挖掘客户价值；打造安信品牌的产品平台，以高水平投顾团队、客服团队促进交易和产品销售。

  国投泰康信托财富管理目标是以客户服务为中心，以资产配置为手段，以全产品矩阵为抓手，以数字化转型为驱动、以家族财富管理综合服务为引领，为客户提供“一站式”财富管理服务。
2021 年国投泰康信托的财富管理销售规模再创新高，总规模 1152 亿元，其中直销规模 512 亿，
代销规模 543 亿。财富管理产品结构不断优化，传统的信托非标产品和标准化产品销售规模比例各占一半。2021 年度国投泰康信托发行股票、