600061 沪市 国投资本

公司代码：600061                                    公司简称：国投资本

          国投资本股份有限公司

            2021 年年度报告


    潮来风起聚合力 踔厉奋发向未来

                        ——国投资本股份有限公司致股东
    2021 年的帷幕已悄然落下。过去的一年，世界疫情仍在反
复，国际局势异常复杂，我国政府保持战略定力，按照稳中求进总基调，坚持改革开放，推动高质量发展，在百年未有大变局中劈浪而行。在这时代的浪潮中，全体国投资本人坚守初心使命，厚植激扬而朴素的情怀，坚持做好自己的事。

    坚定奋斗之路，前进步伐永不停歇。2021 年，我们坚持创新
发展、提质增效，经营业绩再创历史新高。公司全年实现营业总
收入 169.36 亿元，同比增长 20%；归母净利润 47.93 亿元，同
比增长 16%。年末公司总资产 2464.32 亿元，同比增加 13%；归母净资产 494.25 亿元，同比增加 8%。年内，我们在国务院国资委组织开展的国有重点企业管理标杆创建行动中被评为“管理标杆企业”，是唯一获此殊荣的央企金融控股平台；公司再次荣获上交所信息披露最高评级 A 级，旗下安信证券、国投泰康信托、国投安信期货均保持行业最高监管评级。这是积力之所举、众智之所为的结果。

    筑牢风控之基，助力公司行稳致远。稳健经营是我们持之以恒的发展理念与行为准则，2021 年，我们坚持风控创造价值的理念，时刻保持如履薄冰的谨慎态度、见微知著的敏锐触觉，推动风险防控从“治已病”向“治未病”转变，持续强化风险监测
与预警，专业化风险管理体系建设迈出新步伐，公司总体风险可控在控。

    凝聚协同之力，增强金控发展韧性。2021 年，我们全面深化
协同发展战略，创新协同展业模式，形成了大大小小的飞轮效应，发展韧性更趋强劲。融融协同方面，利用金控公司多业态优势，推动内部强强联合，开展协同创新。产融协同方面，背靠大股东国投集团产业布局，发挥金融多牌照优势为国投集团大产业链提供综合金融服务，高效助力实体经济发展。公司全年协同业务规
模 1317 亿元，同比增长 35%；其中产融协同规模 704 亿元，占
比 53%。

    尽己涓滴之劳，汇入民族磅礴伟力。这一年，我们坚守金融服务实体的立业初心，铭记央企担当，公司及下属企业助力相关实体企业融资近 900 亿元，以金融活水滋养青山绿水，助力碳达峰碳中和。这一年，全国脱贫攻坚战正式告捷，乡村振兴的壮美画卷徐徐展开，公司及下属企业在贵州罗甸县等地接续发力，公益性支出 1700 余万元，助力乡村长出美丽未来……我们时刻心怀感恩，愿尽绵薄之力为民生改善添砖加瓦。

    过往皆为序，来日更可期。2022 年是我国迈向第二个百年奋
斗目标的关键之年，面对复杂的外部形势和年初以来持续震荡的资本市场，公司高质量发展的决心和步伐不动摇。新的一年，我们将坚持稳中求进，积极作为，努力在“稳”上下功夫，在“进”上求突破，以公司长期价值为出发点做好每一项工作；持续强化战略引领，聚焦主业，开拓创新，积极拥抱数字化转型与财富管
理大潮，为未来发展赢得先机。广大投资者的关注和期许不断给予我们前行的力量，我们将牢记打造一流央企金融控股公司的初心使命，努力续写国投资本高质量发展新篇章，与各位投资者携手共进，一起向未来！


                          重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
  完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况

  未出席董事职务    未出席董事姓名    未出席董事的原因说明      被委托人姓名

董事              葛毅                工作原因            李樱

三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓声
  明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本基数，每 10 股拟派发现金红利 1.50 元（含

税）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本 642,530.13 万股，以此计算本期拟分配现金利润总
额为 96,379.52 万元，占公司 2021 年度合并报表归属于母公司所有者净利润的 20%。

  此外，公司 2020 年 7 月 24 日发行的可转债已于 2021 年 2 月 1 日开始转股。实施本次权益
分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以关注，详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。
十一、 其他
□适用 √不适用


                            目录


第一节    释义 ...... 6

第二节    公司简介和主要财务指标......8
第三节    管理层讨论与分析...... 13
第四节    公司治理...... 38
第五节    环境与社会责任...... 51
第六节    重要事项...... 55
第七节    股份变动及股东情况...... 66
第八节    优先股相关情况...... 72
第九节    债券相关情况...... 73
第十节    财务报告...... 81

                    载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管
    备查文件目录    人员）签名并盖章的财务报表。

                    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 国投资本、公司、本公  指  国投资本股份有限公司，原国投安信股份有限公司

 司、上市公司

 上海毅胜              指  上海毅胜投资有限公司，是公司全资子公司

 国投公司、国投集团    指  国家开发投资集团有限公司，是公司第一大股东

 国投资本控股、国投资  指  国投资本控股有限公司，是国投资本全资子公司

 本控股公司

 国投贸易              指  中国国投国际贸易有限公司，是国投公司全资子公司

 国投资产              指  国投资产管理有限公司，是国投公司全资子公司

 国投财务              指  国投财务有限公司，是国投公司控股子公司

 安信证券              指  安信证券股份有限公司，是国投资本全资子公司

 安信乾宏              指  安信乾宏投资有限公司，是安信证券全资子公司

 安信国际              指  安信国际金融控股有限公司，是安信证券全资子公司

 国投安信期货          指  国投安信期货有限公司，是安信证券全资子公司

 安信投资              指  安信证券投资有限公司，是安信证券全资子公司

 安信基金              指  安信基金管理有限责任公司，是安信证券的联营公司

 安信服务              指  安信（深圳）商业服务有限公司，是安信证券全资子公司

 安信资管              指  安信证券资产管理有限公司，是安信证券全资子公司

 国投泰康信托          指  国投泰康信托有限公司，是国投资本控股公司的控股子公司

 国投瑞银基金          指  国投瑞银基金管理有限公司，是国投泰康信托的控股子公司

 国投万和资管          指  国投万和资产管理有限公司，是国投泰康信托的参股子公司

 国投创丰              指  国投创丰投资管理有限公司，是国投资本控股的参股子公司

 锦泰保险              指  锦泰财产保险股份有限公司，是国投资本控股有限公司的参股
                            子公司

 渤海银行              指  渤海银行股份有限公司，是国投公司的参股子公司、国投资本
                            受托管理的公司

 中投保                指  中国投融资担保股份有限公司，是国投公司的控股子公司、国
                            投资本受托管理的公司

 国投融资租赁          指  国投融资租赁有限公司，是国投公司的控股子公司融实国际控
                            股有限的全资子公司，由国投资本受托管理

 中国证监会、证监会    指  中国证券监督管理委员会

 深圳证监局            指  中国证券监督管理委员会深圳监管局

 国资委                指  国务院国有资产监督管理委员会

 财政部                指  中华人民共和国财政部

 交易所                指  上海证券交易所和深圳证券交易所

 上交所                指  上海证券交易所

 上交所网站            指  上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn

 中登公司              指  中国证券登记结算有限责任公司

 新三板                指  全国中小企业股份转让系统

 元、万元、亿元        指  人民币元、人民币万元、人民币亿元


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      国投资本股份有限公司

公司的中文简称                      国投资本

公司的外文名称                      SDIC Capital Co.,Ltd

公司的外文名称缩写                  SDIC Capital

公司的法定代表人                    叶柏寿

二、 联系人和联系方式

                          董事会秘书                      证券事务代表

姓名          姚肇欣                            林莉尔

联系地址      北京西城区阜成门北大街2号国投金融  北京西城区阜成门北大街2号国投金融
              大厦                              大厦

电话          010-83325163                      0