600061 沪市 国投资本

公司代码：600061                                                公司简称：国投资本
                国投资本股份有限公司

                  2020 年年度报告摘要

一 重要提示
1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  1.公司以总股本4,227,129,727股为基数，每10股派发现金红利1.96元（含税），本期实际分配现金利润总额为828,517,426.49元，占公司2020年度合并报表归属于母公司所有者净利润的19.97%。

  2.公司以资本公积向全体股东每10股转增 5.2 股。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本
为4,227,129,727股，本次送转股后，公司的总股本约为6,425,237,185 股（实际股数以中国证券登记结算有限公司股份登记结果为准）。

  此外，公司可转债于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变及每股转增比例不变原则，相应调整每股现金分红金额及转增股本总额。
二 公司基本情况
1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    国投资本        600061        国投安信

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          李樱                              林莉尔

      办公地址        北京西城区阜成门北大街2号国投金融  北京西城区阜成门北大街2
                        大厦                              号国投金融大厦

        电话          010-83325163                      010-83325163

      电子信箱        600061@sdic.com.cn                600061@sdic.com.cn

注：2021 年 2 月 5 日，公司召开第八届十七次董事会，审议通过了《国投资本股份有限公司关于
聘任公司董事会秘书的议案》，公司董事会秘书变更为姚肇欣先生，董秘联系方式不变。

2  报告期公司主要业务简介

  国投资本是一家业务覆盖证券、信托、期货、公募基金等多个金融领域的上市金融控股公司，报告期内公司的主要经营范围无重大变化。报告期内，公司全资或控股安信证券、国投资本控股、国投泰康信托、国投安信期货、国投瑞银基金、安信投资、安信国际、安信乾宏、安信资管等公司，参股锦泰保险、国投财务公司、国投创丰、国投万和资管、安信基金，受托管理中投保、渤海银行（组织架构图如下）。下属各公司发展良好，主要指标在行业内排名前列。安信证券 2009
年至 2018 年连续 10 年获得证监会分类 A 级以上评级，2020 年最新评级为 A 类 AA 级，报告期末
总资产行业排名第 15 位，净资产行业排名第 14 位，营业收入行业排名第 13 位，利润总额、净利
润行业排名第 12 位。1国投泰康信托 2020 年获得行业评级为 A 级，总资产行业排名第 26 位，净
资产行业排名第 25 位，利润总额、净利润行业排名均为第 21 位。2国投安信期货 2016-2020 年行
业评级均为 A 类 AA 级，2020 年国投安信期货营业收入行业排名第 8 位，净利润行业排名第 6 位，
客户权益行业排名第 8 位，日均持仓行业排名第 4 位。国投瑞银基金截至报告期末管理各类资产
规模约 1434 亿（含公募、专户、专户子公司），共管理 69 只公募基金，规模 1102 亿元，非货币
基金规模 694 亿元，业内排名 48/143。
注：1.报告期内，国投资本及上海毅胜向安信证券增资79.44亿元，持股比例不变。

  2.报告期内，国投资本控股向国投泰康信托增资16.2亿元，持股比例由55%上升至61.29%。

  3.安信证券向国投安信期货增资8亿元，向安信投资增资15亿元，持股比例不变；全资设立安信证券资产管理有限公司。

  4.报告期内，因控股股东国投公司收购其一致行动人部分股权，导致其对中投保持股比例由 47.2% 增加至48.93%。因渤海银行H股上市，导致国投公司对渤海银行持股比例由11.67%降低至9.49%。 以上变化均是控股股东国投公司对中投保、渤海银行持股比例变化，不会对本公司经营管理产生重大影响。

  （一）证券业务

  公司通过安信证券及其子公司安信国际、安信乾宏、国投安信期货、安信投资、安信资管，为境内外各类客户提供全方位、多元化的金融产品和服务，经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；证券投资基金托管。其他主要业务资格包括：直接投资业务资格、为期货公司提供中间介绍业务、上交所大宗交易系统合格投资者资格、全国银行间拆借市场1 数据来源：中国证券业协会，安信证券母公司未经审计口径。
2 数据来源：信托公司在中国货币网披露的财务数据（未经审计）。

成员、代办系统主办券商业务资格、经营外汇业务资格、为全国社会保障基金理事会提供服务签约券商资格、向保险机构投资者提供交易单元的资格、证券自营业务参与股指期货交易业务资格、中小企业私募债券承销资格、转融通业务资格、上交所债券质押式报价回购业务资格、约定购回式证券交易业务资格、全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格、受托管理保险资金业务资格、股票质押式回购交易业务资格、转融券业务试点资格、上市公司股权激励行权融资业务试点资格、开展保险机构特殊机构客户业务资格、发行短期融资券业务资格、权益类证券收益互换业务资格、权益类证券场外期权业务资格、证券公司自营业务参与利率互换交易资格、全国中小企业股份转让系统做市业务资格、柜台市场业务试点券商、港股通业务资格、发行证券公司短期公司债券业务资格、私募基金综合托管业务资格、互联网证券业务试点资格、上市公司股权激励限制性股票融资业务试点资格、上交所上市期权自营业务资格、股票期权做市业务专项资格、非金融企业债务融资工具承销业务资格、从事军工涉密业务咨询服务安全保密备案资格、上交所股票期权经纪业务交易权限、深交所股票期权经纪业务交易权限、场外期权业务二级交易商资格、开展科创板转融券业务约定申报业务资格、开展创业板转融券约定申报业务资格、深交所债券质押式报价回购交易权限等。

  安信证券将按照“三轮驱动、六大平台”的发展思路，努力成为中国最具市场价值和核心竞争力、广受尊敬的一流资本市场服务商。

  （二）信托业务

  公司通过国投泰康信托向个人高净值客户、机构客户、同业客户等提供资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托和其他财产或财产权信托等信托业务。国投泰康信托同时具备特定目的信托受托机构资格、合格境内投资者受托境外理财业务资格、以固有资产从事股权投资业务资格、全国银行间同业拆借市场资格及股指期货交易业务资格3，在此基础上建立了“实业投行、资产管理、财富管理”三足鼎立的业务模式。

  1.在实业投行板块，国投泰康信托重点开展房地产业务、小微金融、供应链金融及资产证券化，巩固原有业务优势，转变业务模式，向专业化、基金化方向发展。

  2.在资产管理板块，国投泰康信托重点开展股权投资、证券投资、现金管理、FOF/MOM等资产管理业务，提高投资专业能力、运营管理能力和资源整合能力。

  3.在财富管理板块，国投泰康信托建立了多元化的产品体系，从产品销售向资产配置和财富管理转变，为客户提供包括个人理财、资产配置、家族信托及慈善信托等在内的金融服务。

  （三）期货业务

  公司通过国投安信期货向客户提供商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询业务和资产管理服务，并设有一家全资风险管理子公司，风险管理子公司主营经中国期货业协会备案通过的仓单服务、合作套保、基差贸易、场外衍生品和做市业务。

  （四）公募基金业务

  自 2005 年合资以来，经过多年的努力，国投瑞银基金在传统公募业务领域精耕细作、稳健经营，同时大胆创新，积极开拓特定客户、非二级市场及跨境资产管理业务，不断提升自身的资产管理能力，为客户提供优质的金融产品，迅速成长为一家具备较强综合实力的基金公司。目前，国投瑞银基金的业务范围已涵盖公募基金、专户产品、专项资产管理，并已获得 QDII、QDIE 等业务资格。

3 该资格于 2021 年 3 月 11 日获批。

3  公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                  2020年            2019年        本年比上年        2018年

                                                      增减(%)

总资产      218,742,976,360.95 178,108,501,603.39        22.81 155,459,503,257.85

营业收入        959,663,086.77    668,103,209.10        43.64  2,364,308,198.50

归 属 于 上 市  4,148,320,304.70  2,967,503,979.87        39.79  1,679,459,372.93
公 司 股 东 的
净利润

归 属 于 上 市  4,062,662,785.45  2,924,978,210.86        38.90  1,644,272,145.89
公 司 股 东 的
扣 除 非 经 常
性 损 益 的 净
利润

归 属 于 上 市  45,587,778,099.82  39,078,063,930.97        16.66  36,408,009,261.65
公 司 股 东 的
净资产

经 营 活 动 产  -3,993,772,702.36  -1,485,042,510.09      -168.93 -13,924,838,114.90
生 的 现 金 流
量净额

基 本 每 股 收              0.97              0.70        38.57              0.40
益（元／股）

稀 释 每 股 收              0.95              0.70        35.71              0.40
益（元／股）

加 权 平 均 净              10.16