600057 沪市 厦门象屿

股票代码：600057        股票简称：厦门象屿      公告编号：2024-003
债券代码：115589        债券简称：23 象屿 Y1

债券代码：240429        债券简称：23 象屿 Y2

            厦门象屿股份有限公司

 关于公司 2020 年股权激励计划首次授予股票期权
      第二个行权期行权条件成就的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

    本次可行权的激励对象共 31 人，可行权的股票期权数量合计 1,039.5
万份，占目前公司股本总额的 0.46%。

    股票期权的来源为向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

  厦门象屿股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 19 日召开第九
届董事会第十六次会议和第九届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司2020 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：

    一、2020 年股权激励计划批准及实施情况

    （一）2020 年股权激励计划已履行的相关程序

  公司 2020 年股权激励计划之授予、登记和已实施的解禁、回购注销等事项均已经公司董事会、监事会或股东大会审议通过并披露，具体情况可见本公告附件。

    （二）本激励计划股票期权授予情况

授予类别      授予日期      行权价格    授予数量    授予人数  授予后剩余
                                                                      数量

首次授予  2020 年 12 月 31 日  6.21 元/份  39,800,000 份      36 人  2,995,700 份

预留授予  2021 年 10 月 26 日  7.59 元/份  2,826,400 份      4 人    169,300 份

  注：1.预留授予后剩余数量不再进行授予，作废失效；2.在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每 1 份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利，下同

    （三）历次股票期权行权情况

                    行权  行权数 行权  行权后股  取消行  因分红送转导致行权
 行权期  行权日期  价格    量  人数  票期权剩  权数量  价格及数量的调整情
                                          余数量  及原因          况

首次授予                                                  2020 年权益分派：由
股票期权  2023/2/5  5.40  1167          2723    90 万  6.21 元 / 股 调 整 为
第一个行    至    元/份  万份  34人  万份  份；离职 5.91 元/股；2021 年权
  权期    2024/2/4                                        益分派：由 5.91 元/
                                                          股调整为 5.40 元/股。

预留授予                                                  2021 年权益分派：由
股票期权 2023/12/23 6.47  84.792        197.848          7.59 元 / 股 调 整 为
第一个行    至    元/份  万份  4 人    万份      无  7.08 元/股；2022 年权
  权期  2024/12/22                                        益分派：由 7.08 元/
                                                          股调整为 6.47 元/股。

    二、本激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的说明

  根据公司《2020 年股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司 2020 年股权激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票期权第二个行权期行权条件已达成，具体情况如下：

    （一）等待期即将届满

  根据《激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予股票期权第二个行权期为自首次授予的股票期权完成登记之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予的股票期权完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总数的 30%。

  本激励计划首次授予股票期权登记完成之日为 2021 年 2 月 5 日，公司本激
励计划首次授予股票期权第二个等待期将于 2024 年 2 月 4 日届满。

    （二）股票期权行权条件已经成就

  根据本激励计划的相关规定，等待期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：

                      行权条件                                成就情况

（一）公司未发生如下任一情形：
1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见

或者无法表示意见的审计报告；                            公司未发生前述情形，满
2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定  足行权条件。
意见或者无法表示意见的审计报告；
3．上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；


                      行权条件                                成就情况

4．法律法规规定不得实行股权激励的；
5．中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1．最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2．最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
3．最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出  激励对象未发生前述情
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                      形，满足行权条件。

4．具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
5．法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6．中国证监会认定的其他情形。

（三）公司业绩考核要求                                  公司满足第二个行权期行
首次授予的股票期权第二个行权期业绩考核目标：            权的业绩考核目标：

1．以 2019 年度营业收入为基准，2022 年度营业收入增长率不  1．以 2019 年度营业收入
低于 50%，且不低于同行业均值或对标企业 75 分位值水平；    为基准，公司 2022 年度营
2．2022 年度每股收益不低于 0.71 元/股，且不低于同行业均值  业收入增长率为 97.55%，
或对标企业 75 分位值水平；                              高于同行业均值 66.14%、
3．2022 年度主营业务收入占营业收入的比例不低于 95%。    对 标 企 业 75 分 位 值
注：1.同行业公司按照申万行业“交通运输-物流 II”标准划分，对标企  86.71%；

业选取与公司主营业务较为相似的 A 股上市公司。在年度考核过程中行业  2．2022 年度公司每股收
样本若出现退市、主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极  益为 1.10 元/股，高于同
值，则将由公司董事会决定剔除或更换样本；                      行业均值 0.71 元/股、对
2.每股收益是指基本每股收益。在股权激励有效期内，若公司发生资本公  标企业75分位值0.62元/积转增股本、派发股票红利、增发、配股、可转债转股等行为，计算每股  股；

收益时，所涉及的公司股本总数不作调整，以 2019 年底股本总数为计算  3．2022 年度主营业务收
依据                                                    入占营业收入的比例为
                                                        99.71%。

（四）激励对象个人层面考核
激励对象个人考核分年进行，根据个人的绩效考核评价指标确
定考核结果，原则上绩效考核结果划分为达标和不达标两个档
次。考核评价表适用于考核本次股票期权激励计划涉及的所有

激励对象。                                              31 名激励对象绩效考核
  考核等级          达标              不达标        结果为“达标”，个人达
 个人标准系数          1                  0          标系数为 1。

激励对象对应年度考核达标后才具备股票期权的行权资格，个
人实际行权数量＝个人标准系数×个人计划行权数量。激励对
象未能行权的股票期权由公司注销。

  综上所述，本激励计划设定的首次授予股票期权第二个等待期即将届满，行权条件已成就。根据公司 2020 年第五次临时股东大会的授权，公司将按照《激励计划》的相关规定为符合条件的 31 名激励对象获授的共计 1039.5 万份股票期
权办理行权相关事宜。

    （三）对未达到行权条件的股票期权的处理方法

  对未达到行权条件的股票期权，由公司注销。

    三、本次股票期权行权情况

  1．首次授权日：2020 年 12 月 31 日。

  2．本次可行权股票期权数量：1039.5 万份，占公司目前总股本的 0.46%。
  3．本次符合可行权条件的激励对象人数：31 人。

  4．首次授予的股票期权行权价格（调整后）：4.79 元/份。

  5．行权方式：集中行权。

  6．本次股票期权行权股票的来源为向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
  7．行权安排：本激励计划首次授予股票期权第二个行权期为 2024 年 2 月 5
日至 2025 年 2 月 4 日，公司将根据政策规定的行权窗口期，统一为激励对象办
理股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。

  8．本次行权激励对象名单及行权情况

                          获授的股票  本次可行权股  本次行权数 本次行权数量
 姓名        职务        期权数量    票期权数量  量占其获授 占当前总股本
                            （万份）      （万份）    数量的比例    的比例

 邓启东      董事长            250.00        75.00        30%      0.03%

 齐卫东  副董事长、总经理      200.00        60.00        30%      0.03%

 程益亮      副总经理          125.00        37.50        30%      0.02%

 范承扬