第二期股票期权激励计划第一个行权期
符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：3,888.2991万份
行权股票来源：向激励对象定向发行的公司股票
一、第二期股票期权激励计划批准及实施情况
（一）第二期股票期权激励计划方案
2016年6月6日，公司2016年第6次临时董事会审议通过了《保利房地产（集团）股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及相关文件。2016年7月29日，国务院国有资产监督管理委员会批复同意公司实施第二期股票期权激励计划及相关业绩考核目标。2016年8月12日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《激励计划》及相关文件。
（二）股票期权授予情况
2016年8月26日，经公司2016年第9次临时董事会审议，针对退休、离职与不符合授予条件等情况调整后，公司和682名激励对象已满足公司股票期权激励计划规定的授予条件，同意公司向682激励对象授予股票期权12929万份，并确定本次股票期权激励计划的授权日为2016年9月1日；同时针对公司2016年非公开发行股票的影响，同意将公司股票期权激励计划的期权数量由12929万份调整为12978.3018万份，行权价格由8.75元调整为8.72元。公司已于2016
（三）股票期权数量和行权价格的调整情况（单位：万份、元/股）
审议时间和审议 调整前 调整后 调整前 调整后 调整原因
会议 数量 数量 价格 价格
朱铭新工作调动，陈健兰、
陈可耀、雷虹、李晓明、廖
2017年4月14日， 璐琼、彭少春、汪蓉、张金
第五届董事会第12978.301812679.1653 - - 辉、赵汪金、钟仪、左建民、
十次会议 代秀宇等12人离职，李小
静、牛芳河、陶济光等3人
退休，激励对象由682名调
整为666名。
2017年6月22日， 公司2016年度每10股派发
2017年第4次临时 - - 8.72 8.41 现金红利3.15元（含税）
董事会 的利润分配方案
余英、付明君、王竹君、李
洁、王天昀、熊亚、侯亮、
邱文龙、孙渊、梁萦、冯锐
樟、陈哲、赵永华、加伟、
2018年4月14日， 赵倩、游年强、戴鸣、赵翔、
第五届董事第十12679.165312081.8962 - - 李玲英、陈治、唐红艳、靳
八次会议 帆、王德平、盛凯、赵波、
梁瑞林、杨柏坚、曹冬等28
人离职，潘飞1人除名，秦
选民、营晓燕、刘凤、黄石
腾等4人退休，激励对象由
666名调整为633名。
2018年7月12日， 公司2017年度每10股派发
2018年第7次临时 - - 8.41 8.01 现金红利4.00元（含税）
董事会 的利润分配方案
马剑、罗琳、陈颂华、贺龙
松、张人天、范昕、陈翔宇、
2018年9月1日， 王丽丽、侯雪丽、董长海、
2018年第10次临12081.896211849.0114 梅娜、司荣苏、李国华等13
时董事会 人离职，卢瑾、张宏芸等2
人退休，激励对象由633名
调整为618名。
二、第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件说明
行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务报
告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告； 公司未发生不得行权的情形。
（2）最近一年内因重大违法违规
行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、公司还需达到如下业绩条件： （1）公司2017年度归属于上市公司股东的净利
（1）本计划有效期内各年度归属润（156.26亿元）大于股票期权授权日前最近三个于上市公司股东的净利润及归属于上会计年度（2013至2015年）的平均水平（117.65亿市公司股东的扣除非经常性损益的净元）且不为负；2017年度归属于上市公司股东的扣利润不得低于股票期权授权日前最近除非经常性损益的净利润（154.39亿元）大于股票三个会计年度的平均水平且不得为负；期权授权日前最近三个会计年度（2013至2015年）
（2）主要行权业绩条件如下： 的平均水平（116.44亿元）且不为负；
①第一个行权日前一会计年度的 （2）①2017年的加权平均净资产收益率（ROE）
ROE不低于14%；第一个行权日前三个为16.32%（不低于14%），2015至2017年的净利润会计年度的净利润年复合增长率不低年复合增长率为8.72%（不低于8%）；
于8%； ②2017年度的总资产周转率为25.13%（不低于
②每个行权日前一年度的总资产25%）；
周转率不低于0.25。 公司上述指标均不低于对标企业相同指标的75
上述指标不低于对标企业相同指分位水平。
标的75分位水平。 综上所述，公司已达到上述业绩条件。
2、激励对象符合行权条件
行权条件 是否满足行权条件的说明
激励对象未发生如下任一情形： 1、目前所有获得行权权利的激励对象均未发生
1、最近三年内被证券交易所公开不得行权的前三项情形。
谴责或宣布为不适当人选； 2、自授权日确定682名激励对象起，64名激励
2、最近三年内因重大违法违规行对象因离职、退休、调动等丧失第二期股票期权激励
为被证监会予以行政处罚； 计划资格；
3、具有《公司法》规定的不得担 3、根据2017年度绩效考核结果，1名激励对象
任董事和高级管理人员情形； 考核结果为不合格，不符合第一个行权期行权条件；
4、当期行权期前一会计年度绩效其余617名激励对象考核结果为优秀529名、良好考核结果为合格以下（不含合格）。 72名、合格16名，符合第一个行权期行权条件。
三、本次行权的具体情况
1、授予日：2016年9月1日
2、行权数量：本次生效的33%行权比例对应的股票期权数量为3,903.5382
万份。同时2017年度绩效考核结果为合格的16名激励对象仅按80%的比例计算
股票期权数量为3,888.2991万份。
3、行权人数：自授权日确定682名激励对象起，剔除因退休、离职、调动、考核结果不合格等原因丧失资格的65名激励对象，本次可行权的激励对象为617名。
4、行权价格：8.01元/股
5、行权方式：批量行权
6、股票来源：向激励对象定向发行的公司股票
7、行权安排：董事会授权经营层根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。
8、激励对象名单及行权情况：
姓名 职务 可行权数量 占股权激励计划 占公司总股本
（份） 总量的比
