证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2020-034
三一重工股份有限公司
关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020 年 5 月 21 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第七届董事会第八次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意
注销 977 人（其中 136 人因离职或不符合绩效考核条件注销，841 人
因绩效考核结果调减部分股票期权），已获授但未达行权条件的股票期权共计 14,679,835 份，拟回购注销 35 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 688,825 股。现将相关事项公告如下：
一、公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施情况简述
1、2016 年 10 月 18 日，公司召开第六届董事会第七次会议，审
议通过《关于三一重工股份有限公司<2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事回避了相关议案的表决，公司独立董事发表同意的独立意见。
2、2016 年 10 月 18 日，公司召开第六届监事会第四次会议，审
议通过《关于三一重工股份有限公司<2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
3、公司于 2016 年 10 月 21 日至 2016 年 10 月 31 日在内部办公
系统对激励对象的姓名与职务予以公示。公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
4、2016 年 11 月 7 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会，
审议通过《关于<三一重工股份有限公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<三一重工股份有限公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司对内幕知情人在公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
5、2016 年 12 月 8 日，公司召开第六届董事会第九次会议及第
六届监事会第六次会议，审议通过《关于调整公司股权激励计划激励对象名单和授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，关联董事对相关议案进行回避表决，公司独立
董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司实际向 1349 名激励对象授予 26,132.53 万份股票期权，行权价格为 5.64 元/股；本次实际向1538名激励对象授予4707.7813万股限制性股票，授予价格为2.82
元/股。上述权益已于 2017 年 1 月 3 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司登记完成。
6、2017 年 6 月 6 日召开的公司第六届董事会第十六次会议和第
六届监事会第十二次会议及 2017 年 6 月 28 日召开的 2016 年年度股
东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司同意注销股票期权激励对象离职人员共 38 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 585 万份，同意回购注销限制性股票激励对象离职人员共 42 人已授予但未解锁的合计 352,580 股限制性股票。
7、2017 年 11 月 2 日，根据 2016 年第二次临时股东大会的授权，
公司召开的第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票相关事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司实际向 503 名激励对象授予 4,695.20 万份股票期权，行权价格
为 7.95 元/股；向 479 名激励对象授予 1081.9863 万股限制性股票，
授予价格为 3.98 元/股。
8、2017 年 12 月 11 日公司召开的第六届董事会第二十四次会议
和第六届监事会第十七次会议及 2017 年 12 月27 日召开的 2017 年第
三次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销
部分限制性股票的议案》，公司同意注销股票期权激励对象离职人员共 67 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 13,040,700 份，同意回购注销限制性股票激励对象离职人员共 68 人已授予但未解锁的合计 1,737,960 股限制性股票。
9、2018 年 5 月 25 日，公司召开第六届董事会第三十次会议和
第六届监事会第二十二会议，审议通过了《关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权/限制性股票第一期行权/解锁条件成就的议案》，公司认为 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件和首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意符合条件的 1195 名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为104,671,345 份；同意 1363 名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为 21,433,579 股。关联董事对该议案进行回避表决，公司独立董事发表了独立意见。
10、2018 年 5 月 25 日公司召开的第六届董事会第三十次会议、
第六届监事会第二十二会议及 2018 年 6 月 22 日召开的 2017 年年度
股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意注销 844 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 21,172,405 份，同意回购注销离职激励人员共 100 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 2,165,097 股。
11、2018年9月11日公司召开的第六届董事会第三十三次会议、
第六届监事会第二十四会议及 2018 年 9 月 28 日召开的 2018 年第一
次临时股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分
限制性股票的议案》，公司同意注销离职激励人员 41 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 3,584,900 份，同意回购注销离职激励人员共 48 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 1,163,550 股。
12、2018 年 11 月 28 日公司召开的第六届董事会第三十五次会
议、第六届监事会第二十六会议及 2018 年 12 月 14 日召开的 2018 年
第二次临时股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司同意注销离职激励人员 20 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 1,021,450 份，同意回购注销离职激励人员共 21 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 186,400 股。
13、2019 年 4 月 26 日，公司召开第六届董事会第三十九次会议
和第六届监事会第二十八次会议，审议通过《关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权/限制性股票第二期行权/解锁条件成就的议案》，公司认为 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件和首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就，同意符合条件的 1065 名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为48,099,115 份；同意 1216 名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为 19,188,448 股。关联董事对该议案进行回避表决，公司独立董事发表了独立意见。
14、2019 年 4 月 26 日，公司召开第六届董事会第三十九次会议
和第六届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2016 年股权激励计划预留授予股票期权/限制性股票第一期行权/解锁条件成就的议案》，公司认为 2016 年股权激励计划预留授予股票期权第一个行权
期行权条件和预留授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意符合条件的 463 名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为20,528,350 份；同意 442 名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为 5,120,056 股。公司独立董事发表了独立意见。
15、2019年4月26日公司召开的第六届董事会第三十九次会议、
第六届监事会第二十八会议，以及 2019 年 5 月 24 日召开的 2018 年
年度股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意注销 754 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 14,113,735 份，同意回购注销离职激励人员共 84 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 1,417,449 股。
16、2020 年 5 月 21 日，公司召开第七届董事会第八次会议及第
七届监事会第八次会议，审议通过《关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第三期行权条件成就的议案》，公司认为 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件已经成就，同意符合条件的 958 名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为 41,799,335份。关联董事对该议案进行回避表决，公司独立董事发表了独立意见。
17、2020 年 5 月 21 日，公司召开第七届董事会第八次会议及第
七届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2016 年股权激励计划预留授予股票期权/限制性股票第二期行权/解锁条件成就的议案》，公司认为 2016 年股权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件和预留授予限制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就，同意符合条件的 427 名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为 8,577,880
份；同意 408 名激励对象限制性股票解锁，对应的解锁数量为4,443,732 股。公司独立董事发表了独立意见。
18、公司召开第七届董事会第八次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意注销 977 人（其中 136 人因离职或不符合绩效考核条件注销，841 人因绩效考核结果调减部分股票期权），已获授但未达行权条件的股票期权共计 14,679,835 份，同意回购注销离职激励人员共 35 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 688,825 股。本议案尚需股东大会审批。
二、本次回购注销原因、数量、价格及资金来源
（一）因激励对象离职回购注销
根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但未达行权条件的股票期权，由公司注销；离职激励人员已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。
公司授予股票期权的激励对象共 76 人因离职原因，不再具备股票期权激励对象资格，其中首次授予股票期权的 70 人共计 2,674,375份，预留授予股票期权的 13 人共计 474,250 份，公司拟注销上述合计
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